CME 对 Tradition Securities & Derivatives 处以 5 万美元罚款，因大宗交易规则违规
CME Group 于 2021 年 7 月 26 日发布纪律处分通知，对 Tradition Securities & Derivatives LLC 处以 5 万美元罚款。
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共 3547 篇 · 第 154/178 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「美国」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 3547 篇报道，主要分布在机构新闻、监管动态、经纪商动态、加密行业、业绩数据等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：LLC、FINRA、欧洲、CFTC、Nasdaq、ETF。
CFTC 将与 SEI Equity Investments 负责人展开和解谈判
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 David Seibert 及其运营的 SEI Equity Investments 等欺诈投资计划一案接近尾声。
IG Group完成收购tastytrade，计划推动美国业务持续增长
电子交易巨头IG Group Holdings plc（LON:IGG）宣布完成对tastytrade的收购后，更新了其美国业务计划。CEO June Felix表示，此次收购是一项战略交易，通过进入全球最大的上市衍生品市场，扩大并多元化…
SEC寻求对AirBit Club推广者Karina Chairez作出最终判决
美国证券交易委员会（SEC）针对AirBit Club投资计划高级推广者Karina Chairez的诉讼取得新进展。2021年7月21日，SEC提交了拟议最终判决，要求法院对Chairez作出缺席判决，永久禁止其违反《1934年证券交易…
FBI卧底协助SEC破获证券欺诈案，Charlie Abujudeh被控非法获利超900万美元
美国证券交易委员会（SEC）对Charlie Abujudeh提起证券欺诈诉讼，指控其通过控制小盘股几乎全部流通股，并利用高压电话推销和虚假宣传手段，向散户投资者非法出售股票，获利约910万美元。
纳斯达克2021年Q2营收同比增长21%至8.46亿美元
纳斯达克公司（Nasdaq, Inc.）于2021年7月21日发布第二季度财报，净营收达8.46亿美元，同比增长21%。增长主要来自有机增长、收购Verafin的贡献以及有利汇率变动。
SIX 拓展国际托管服务至美国市场
瑞士金融基础设施提供商 SIX 在成功组建 SIX SIS USA Inc. 并开设美国办事处后，将其国际托管服务扩展至美国。此举旨在为美国客户提供定制化时区支持，并让美国金融机构通过单一合同关系接入欧洲和亚洲市场。
法院要求CFTC与前德银交易员两个月内解决幌骗案
美国伊利诺伊北区法院已设定最后期限，要求美国商品期货交易委员会（CFTC）与前德意志银行交易员James Vorley和Cedric Chanu在2021年9月3日前解决长达数年的幌骗案。
Cboe Europe 增强 Cboe LIS 大宗交易平台，推出定向意向指示功能
Cboe Global Markets 旗下 Cboe Europe 于2021年7月12日在 Cboe UK LIS 平台成功推出定向意向指示（DIOI）功能，旨在帮助经纪商向其买方客户群发送定向 IOI。
Trading Technologies 通过 TT 平台接入华沙证券交易所
Trading Technologies International, Inc.（TT）与波兰国家交易所华沙证券交易所（WSE）于2021年7月20日宣布，TT 全球用户现可通过 TT 平台访问 WSE 上市的衍生品。
OANDA 指控 GAIN Capital 拖延专利侵权诉讼
在线交易巨头 OANDA 于2021年7月19日向新泽西地区法院提交文件，回应 GAIN Capital 提出的规则12(c)动议。OANDA 指控 GAIN 通过反复挑战其专利有效性来拖延诉讼，并称 GAIN 的动议无视联邦巡回法院的权…
eToro 通知交易者：Ryanair 持仓将自动转换为 ADR
在线交易平台 eToro 向持有 Ryanair 股票的交易者发出通知，因 Ryanair Holdings PLC 决定限制非欧盟国民持有的普通股数量，eToro 的流动性提供商提供 Ryanair 股票的能力受到影响。
FINRA对StockCross Financial Services处以25万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对StockCross Financial Services, Inc.处以25万美元罚款，因其在2009年7月至2019年12月期间存在多项违规行为，包括监管失职、未注册活动、客户资产保护违规及记录保存不当。
瑞银因ETP投资合规缺失与SEC和解，支付800万美元罚金
美国证券交易委员会（SEC）指控瑞银金融服务公司（UBS Financial Services Inc.）在销售与波动率挂钩的交易所交易产品（ETP）时存在合规失误。
盛宝银行在TradingView平台新增美股股票及差价合约交易
盛宝银行（Saxo Bank）宣布在其TradingView平台上新增美国交易所的股票和单一股票差价合约（CFD）交易。此前，盛宝已通过TradingView提供182个外汇和金属货币对交易。
SEC指控Blotics非法推广数字代币发行
美国证券交易委员会（SEC）于2021年7月14日宣布对Coinschedule.com运营商Blotics Ltd.达成和解指控。SEC认定这家英国公司违反联邦证券法的反兜售条款，未披露从数字资产证券发行方获得的报酬。
GO Markets 在 MT5 平台新增港交所股票交易
受澳大利亚监管的经纪商 GO Markets 宣布，在原有 ASX 和美股基础上，新增香港市场资产，包括阿里巴巴、中国银行和腾讯控股等领先公司股票。
Virtu公布美国POSIT ATS新匹配规则与分段逻辑
2021年7月13日，电子做市商 Virtu Financial 宣布对其美国 POSIT 替代交易系统（ATS）实施新的匹配规则与分段逻辑。
Liquidnet 任命 Anthony Victor 为美洲高级执行顾问
全球机构投资网络 Liquidnet 于2021年7月13日宣布，任命 Anthony Victor 为美洲高级执行顾问。Victor 拥有超过20年机构股票交易经验，此前在加拿大皇家银行担任电子销售交易董事总经理，并曾在美林证券担任美国…
美国司法部披露被控幌骗的摩根大通交易员薪资与奖金
美国司法部（DOJ）指控数名前摩根大通贵金属交易员进行市场幌骗，并请求法院在审判中采纳被告薪酬证据。文件显示，2008至2016年间，被告绩效奖金占总薪酬的69%至74%，检方认为这能证明其欺诈动机。
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