FCA对Macquarie银行伦敦分行的处罚及其内部控制失误分析案件概述：Macquarie银行的失误及处罚虚假...
监管动态2年前 (2024-11-27)
香港券商停业潮内容导读今年香港券商停业概况香港券商停业的原因分析代表性停业案例分析场外期权兑付危机与影响香港券商...
监管动态2年前 (2024-11-26)
SEC处罚Fair Invest违反证券法行为内容导读案件背景主要违规行为处罚与后续措施编辑观点与总结名词解释相...
监管动态2年前 (2024-11-26)
巴克莱因未披露2008年卡塔尔安排被FCA罚款4000万英镑内容导读巴克莱因未披露卡塔尔安排被罚款4000万英镑...
监管动态2年前 (2024-11-25)
保尔森投资公司监管违规事件内容导读事件概述违规详情罚款及后果编辑观点总结核心名词解释今年相关大事件事件概述保尔森...
监管动态2年前 (2024-11-25)
UPS因未按GAAP计算业务估值遭SEC处罚导读背景案件详情SEC处罚编辑总结名词解释相关大事件背景美国证券交易...
监管动态2年前 (2024-11-25)
英国金融行为监管局（FCA）发布警告，针对Admiral Markets的克隆公司概况克隆公司详情合法公司详情编...
监管动态2年前 (2024-11-22)
意大利公司和证券委员会（CONSOB）封锁五个非法金融服务网站被封锁的网站列表CONSOB封锁行动背景投资者建议...
监管动态2年前 (2024-11-22)
美国证券交易委员会对Eng Taing及Touzi Capital提起115百万美元证券欺诈诉讼事件背景欺诈行为...
监管动态2年前 (2024-11-22)
爱尔兰中央银行对BlueSnap支付服务公司处以32.4万欧元罚款事件背景违规详情罚款决定编辑观点名词解释相关大...
监管动态2年前 (2024-11-22)
香港SFC对四家经纪公司发布限制令内容导读事件背景受影响的经纪公司限制令详情编辑观点名词解释相关大事件事件背景香...
监管动态2年前 (2024-11-22)
美国国家期货协会对X-Change Financial Access LLC处以罚款400,000美元内容导读案...
监管动态2年前 (2024-11-22)
National Financial Services LLC同FINRA达成和解：支付17.5万美元罚款并接受...
监管动态2年前 (2024-11-21)
SFC对前元大证券代表王贤棠暂停牌照：行为失当与市场警示案件背景违规行为详情SFC调查结果处罚决定与原因总结与名...
监管动态2年前 (2024-11-21)
NinjaTrader反洗钱计划缺陷被指控，引发监管审查背景介绍指控摘要AML计划缺陷账户管理问题Michael...
监管动态2年前 (2024-11-21)
FINRA对MML Investors Services处以70万美元罚款，因未合理监督报告系统内容导读案件背景...
监管动态2年前 (2024-11-20)
英国广告监管机构ASA对Aurum & Argenti Ltd发布裁定，针对Bullion Club的误...
监管动态2年前 (2024-11-20)
塞浦路斯证监会撤销Greenpost Trading Europe Ltd的CIF牌照内容导读事件概述监管依据与...
监管动态2年前 (2024-11-20)
花旗集团全球市场因违反纳斯达克规则支付6万美元罚款内容导读事件背景违规行为技术问题原因其他违规行为花旗集团的改进...
监管动态2年前 (2024-11-20)
ASIC取消DOD财务服务牌照事件深度解析事件背景与经过CSLR赔偿机制的运作及其意义ASIC对DOD的监管措施...
监管动态2年前 (2024-11-19)
欧盟证券市场监管机构ESMA发布T+1结算周期评估报告 全面推进市场整合报告背景和主要内容T+1结算对欧盟市场的...
监管动态2年前 (2024-11-19)
CFTC对银租计划案件的最新进展与法律行动案件背景银租计划的欺诈行为法律进展潜在和解方案编辑观点名词解释今年相关...
监管动态2年前 (2024-11-19)
CySEC撤销Reliantco Investments Ltd的投资公司授权事件背景撤销原因Reliantco...
监管动态2年前 (2024-11-19)
意大利证券交易委员会警告WhatsApp平台金融诈骗风险诈骗风险警示常见诈骗手法预防措施与官方建议诈骗风险警示意...
监管动态2年前 (2024-11-19)
ASIC起诉澳洲国民银行未能支持财务困难客户ASIC起诉澳洲国民银行的背景未满足财务困难申请的具体指控ASIC对...
监管动态2年前 (2024-11-18)