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监管动态2年前 (2025-01-08)
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监管动态2年前 (2025-01-07)
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监管动态2年前 (2025-01-07)
国际资产咨询公司因未按规定报告交易被FINRA罚款并谴责案件背景与调查结果违规细节与相关规则处罚决定与影响总结与...
监管动态2年前 (2025-01-07)
FCA撤销Barkestone Associates许可：停止所有受监管活动事件概述：FCA撤销许可的原因撤销生...
监管动态2年前 (2025-01-07)
2025年全国外汇管理工作会议内容导读会议概况2024年外汇管理工作成果2025年外汇管理重点任务朱鹤新观点解读...
监管动态2年前 (2025-01-05)
BofA Securities因报告违规被FINRA罚款25万美元事件概述违规细节监管处罚编辑观点名词解释相关大...
监管动态2年前 (2025-01-03)
Cboe规则违规：XCHG与前交易员达成和解，支付55万美元罚款违规概述违规详情监督机制问题和解结果违规概述X-...
监管动态2年前 (2025-01-03)
香港律师因违反《证券及期货条例》保密条款被定罪，罚款25,000港元并支付调查费用案件概述案件详细经过法庭裁决与...
监管动态2年前 (2025-01-03)
CME Group对DRW Investments LLC进行纪律处分并罚款46.5万美元文章导读目录纪律处分概...
监管动态2年前 (2025-01-02)
文章内容导读案件背景违反规定的细节处罚内容及其他相关案件编辑观点核心名词解释2024年相关大事件案件背景根据FX...
监管动态2年前 (2024-12-30)
文章内容导读外汇风险交易报告责任外汇风险交易信息报送范围外汇风险交易报告主要内容银行需采取的内部管理措施编辑观点...
监管动态2年前 (2024-12-28)
J.P. Morgan证券因短期头寸报告违规被罚款300万美元内容导读违规概述违规细节与影响监管规则与J.P.M...
监管动态2年前 (2024-12-27)
法国金融监管机构重拳出击：打击金融诈骗的趋势与应对内容导读金融诈骗现状诈骗新趋势与手法监管机构的多方合作与行动防...
监管动态2年前 (2024-12-27)
SEC起诉Dolphin Associates III与Donald Netter导读起诉背景与指控内容Dolp...
监管动态2年前 (2024-12-24)
香港证监会对Agg资产管理公司负责人处罚内容导读香港证监会处罚决定Agg资产管理公司与Ng的违法行为证监会处罚背...
监管动态2年前 (2024-12-24)
日本证券监视委员会刑事申诉案内容导读事件背景独立调查委员会的行动再发防范措施交易所官方声明编辑观点与总结核心名词...
监管动态2年前 (2024-12-23)
新西兰西太平洋银行内容导读银行承认误导客户客户受影响的具体表现相关法律和和解措施编辑总结名词解释今年相关大事件银...
监管动态2年前 (2024-12-23)
SEC对Wells Fargo和LPL Financial未提供完整准确的交易数据处以罚款未提供完整准确的交易数...
监管动态2年前 (2024-12-23)
德意志银行证券因未及时提交可疑活动报告（SARs）被SEC罚款400万美元未及时提交可疑活动报告的情况违反的法规...
监管动态2年前 (2024-12-23)
Seaport Global Securities因违反FINRA规则支付12.5万美元罚款案件背景违规详情罚款...
监管动态2年前 (2024-12-20)
新西兰金融市场管理局对InvestNow提起民事诉讼诉讼背景违规详情FMA反应编辑观点名词解释诉讼背景根据FXA...
监管动态2年前 (2024-12-20)
澳大利亚ASIC暂停Equitise金融服务许可证暂停背景许可证详情管理人信息编辑观点名词解释暂停背景根据FXA...
监管动态2年前 (2024-12-20)
意大利CONSOB封锁六个未经授权的投资网站，封锁总数达1200个最新封锁网站列表封锁依据与法律条款CONSOB...
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CySEC对Fxview运营商Charlgate罚款5万欧元，因客户资金保护和订单执行问题CySEC处罚Char...
监管动态2年前 (2024-12-20)