FINRA对LifeSci Capital处以90万美元罚款
LifeSci Capital, LLC 已同意支付90万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2020年和2021年，该公司在参与一家特殊目的收购公司（SPAC）的首次公开募股时，收取了不合理且未在发行文件中准确描述的承销补偿。
全球监管处罚与合规政策
共 1223 篇 · 第 57/62 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第57页，共 1223 篇报道。
Diagram Capital 携手 Muinmos 提升客户准入与 KYC 合规效率
英国 FCA 监管的投资公司 Diagram Capital 宣布与 RegTech 提供商 Muinmos 达成合作，引入其先进准入平台以简化和增强客户准入及 KYC/KYP 流程。
韩国央行紧急出手：无限量回购稳定金融市场
在2024年12月3日戒严令事件引发市场剧烈波动后，韩国央行于12月4日召开紧急会议，宣布一系列金融市场稳定措施。央行将提供充足流动性直至市场回稳，包括从今日起进行非定期回购操作、无限量购买回购协议，并扩大合格证券和机构范围。
FINRA 对 BOK Financial Securities 处以 11 万美元罚款，因其交易报告违规
BOK Financial Securities 因未能正确报告 TRACE 交易中的 NR 指标，与 FINRA 达成和解，同意支付 11 万美元罚款并接受谴责。
ASIC 暂停 Edisons Global 牌照六个月
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已暂停基金管理公司 Edisons Global Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，为期六个月，至2025年5月30日。
ASIC 警告通过私人聊天应用进行无牌股票推荐推广者 Juhbz 和 Ptounx
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）就一起疑似投资骗局发出警告，该骗局通过社交媒体广告吸引消费者，随后将其加入 WhatsApp 群组。ASIC 已收到澳大利亚消费者报告，称投资并支付费用后无法取回资金。
MAS对摩根大通银行处以240万美元罚款，因客户经理行为不当
新加坡金融管理局（MAS）对摩根大通银行（JPM）处以240万美元民事罚款，因其未能预防和发现客户经理（RM）的不当行为。在24笔场外债券交易中，RM向客户作出不准确或不完整披露，导致客户被收取高于双边约定利率的价差。
意大利CONSOB下令封锁Financial Magnum与Fidus Invest等非法金融网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁四个非法提供金融服务的网站，涉及Financial Magnum和Fidus Invest等平台。
ASIC因CSLR赔付取消RPD Group Advice的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）因赔偿计划CSLR的赔付，取消了RPD Group Advice Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
美国政府申请介入CFTC对野村交易员Gorman的诉讼
美国政府于2024年11月26日向纽约南区法院提交动议，申请介入美国商品期货交易委员会（CFTC）对野村前美元掉期交易员John Patrick Gorman III的诉讼。
SEC更新未注册实体清单，新增14家招揽实体、2家冒名公司和4家虚假监管机构
美国证券交易委员会（SEC）于2024年11月27日更新了其未注册实体清单，新增14家使用误导性信息招揽主要非美国投资者的实体、2家冒名顶替合法公司的实体以及4家虚假监管机构。
AUSTRAC 对16家企业发出违规通知，未提交2023年度合规报告
澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）对16家企业发出违规通知，因其未能履行《2006年反洗钱与反恐融资法》下的报告义务。这些企业未提交2023年度合规报告。
CySEC撤销IFCM Cyprus Ltd牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年11月27日宣布撤销IFCM Cyprus Ltd的塞浦路斯投资公司（CIF）牌照。此次撤销基于该公司明确放弃授权的决定，符合《2017年投资服务与活动及受监管市场法》第8(1)(a)条及D…
CySEC与Alvexo运营商VPR Safe Financial Group达成5万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日宣布，已与塞浦路斯投资公司VPR Safe Financial Group Ltd（Alvexo品牌运营商）达成和解。
FCA对Wizz Air前高管Sebők处以12.35万英镑罚款，因闭窗期交易及未披露交易
英国金融行为监管局（FCA）对Wizz Air Holdings plc前首席供应链官András Sebők处以123,500英镑罚款，因其在限制期内交易公司股票且未按规定披露。
FCA 对 MBL 处以 1300 万英镑罚款：控制缺陷致交易员隐瞒 400 多笔虚假交易
英国金融行为监管局（FCA）对麦格理银行伦敦分行（MBL）处以 1300 万英镑罚款，因其系统与控制存在严重缺陷，导致一名初级交易员在 2020 年 6 月至 2022 年 2 月期间记录并隐瞒超过 400 笔虚假交易，以掩盖交易亏损。
新加坡金管局对大华银行前代表发出14年禁令
新加坡金融管理局（MAS）对大华银行（UOB）前代表Loh Sheng Yang发出14年禁令，因其欺诈17名受害者超过100万新元，被判68个月监禁。
SEC指控Fair Invest及Khalid Parekh在1850万美元证券发行中不当行为
美国证券交易委员会（SEC）对德克萨斯州投资顾问Fair Invest, LLC及其唯一高管Khalid Parekh提出和解指控，指其在针对穆斯林社区的证券发行中作出虚假陈述，募资约1850万美元。
FCA对巴克莱银行处以4000万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）对巴克莱银行处以总计4000万英镑罚款，因其在2008年未披露与卡塔尔实体的某些安排。巴克莱此前将FCA的处罚决定提交上级法庭，但现已撤回。
Paulson Investment Company 因涉嫌违反 FINRA 规则被处以罚款
Paulson Investment Company LLC 已同意支付 40,000 美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。