FINRA对Kingswood Capital Partners处以15万美元罚款
Kingswood Capital Partners, LLC 已同意支付15万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019年3月至6月期间，该公司未能合理监督前注册代表向三位老年客户推荐非流动性另类投资，也未建立并维持合理设计的书面程序以确保符合适当性要求，违反了FINRA规则3110和2010。
全球监管处罚与合规政策
共 631 篇 · 第 26/32 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第26页，共 631 篇报道。
FCA研究揭露英国投资养老金骗局：80万人受损推出公司资质查询工具防诈
研究发现骗局渠道资质查询工具预防措施专家建议研究发现根据 www.FXAJAX.com 报道，英国金融行为监管局（FCA）最新研究显示，在截至2024年5月的12个月内，约有80万人报告因投资或养老金相关骗局遭受金钱损失。
CySEC对UBK Markets开出1万欧元罚单：投资公司未及时响应监管检查
事件概述违规细节和解影响公司背景类似案例对比事件概述根据 www.FXAJAX.com 报道，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于近日宣布与塞浦路斯投资公司（CIF）UBK Markets Ltd达成和解协议。
FINRA对Flow Traders美国机构交易公司处以7.5万美元罚款，指其报告违规
Flow Traders U.S. Institutional Trading LLC 已同意支付7.5万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。
CySEC 与 UBK Markets 达成 1 万欧元和解协议
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2025 年 12 月 12 日宣布，与塞浦路斯投资公司（CIF）UBK Markets Ltd 达成和解协议。
FCA对Nationwide处以4400万英镑罚款，因金融犯罪控制不力
英国金融行为监管局（FCA）对Nationwide Building Society处以4400万英镑罚款，因其在2016年10月至2021年7月期间反金融犯罪系统和控制存在缺陷。
香港证监会谴责并罚款EFG Bank 1085万美元 因监管违规
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对EFG Bank AG作出谴责并处以1085万美元罚款，因其在2015年1月至2020年12月期间发生产品尽职调查、记录保存及延迟汇报方面的缺失。
SEC 对 Oppenheimer & Co 取得最终判决，涉市政债有限发行豁免违规
美国证券交易委员会（SEC）已对 Oppenheimer & Co 取得最终判决。纽约南区联邦法院法官 Dale E. Ho 于 2025 年 12 月 10 日签署判决，永久禁止 Oppenheimer 在未满足 Rule 15c2-1…
新西兰夫妇因庞氏骗局被判监禁，涉案近400万纽元
新西兰严重欺诈办公室（SFO）起诉的一对夫妇因参与庞氏骗局，在基督城高等法院被判监禁。Thomas Alexander Kokouri Tuira（又名Alex Tuira）被判六年四个月监禁，Aroha Awhinanui Tuira被…
APRA对HESTA附加牌照条件，因外包管理过渡引发服务中断
澳大利亚审慎监管局（APRA）对H.E.S.T Australia Ltd（HESTA）附加了牌照条件，原因是在其外包管理服务提供商过渡期间，出现了严重的会员服务中断，并暴露了风险管理与董事会治理方面的缺陷。
AUSTRAC 对 Castra Licensee 和 Princeton Securities 提起民事诉讼
澳大利亚交易报告与分析中心（AUSTRAC）因 Castra Licensee Pty Ltd 和 Princeton Securities (NSW) Pty Ltd 未提交2023年度合规报告，违反《2006年反洗钱与反恐融资法》，已…
ASIC 暂停 MW Planning 的 AFS 牌照至 2026 年 6 月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停 MW Planning Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至 2026 年 6 月 8 日。
FINRA对Moomoo Financial处以12.5万美元罚款
Moomoo Financial Inc.（原富途证券）与FINRA达成和解，同意支付12.5万美元罚款，并接受谴责和整改承诺。该公司在2019年6月至2023年3月期间未能建立合理的监管系统，导致大量期权头寸未按规定向大额期权头寸报告（…
FCA推出Firm Checker工具，助力消费者防范金融诈骗
英国金融行为监管局（FCA）最新研究显示，截至2024年5月的12个月内，约80万人报告因投资或养老金相关诈骗而蒙受损失。为打击此类金融犯罪，FCA于2025年12月10日推出Firm Checker工具，帮助消费者核实金融服务公司是否获…
Verena Ross 宣布不再连任 ESMA 主席，任期至2026年10月
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2025年12月10日宣布，现任主席 Verena Ross 决定不再连任第二个任期。她将继续担任主席直至2026年10月31日合同结束。
澳大利亚联邦银行因涉嫌违反消费者数据权规则支付79.2万澳元罚款
澳大利亚联邦银行（CBA）因涉嫌违反消费者数据权（CDR）规则，向澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）支付了总计79.2万澳元的罚款。ACCC称CBA未能为部分商业客户和合伙企业启用数据共享，导致客户无法访问CDR支持的服务。
ASIC 申请法院禁令：Spice Capital 及 Colin Oxlade 涉嫌无牌金融服务
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）已向联邦法院提起诉讼，寻求对 Spice Capital Partners Pty Ltd 及其创始人兼首席执行官 Colin Oxlade 发布限制令，禁止其从事无牌金融服务活动。
ASIC对Diversa Trustees提起民事诉讼，指控其First Guardian基金尽职调查失职
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对Diversa Trustees Limited提起民事诉讼，指控其在First Guardian Master Fund的投资中未能进行充分尽职调查和持续监控，并违反自身设定的50%持仓限制。
FINRA 对 J. Alden Associates 处以 4 万美元罚款，指控其违反监管规定
J. Alden Associates, Inc 已同意支付 4 万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司被指控在 2021 年 11 月至 2024 年 5 月期间违反多项监管要求，涉及财务运营、报告、记录保存和…
英国FCA正式启动AI Live Testing沙盒：NatWest、Monzo、Santander等首批入场
项目概述首批8家参与机构名单当前主要AI应用场景FCA提供的专属支持第二期申请时间表项目概述根据 www.FXAJAX.com 报道，英国金融行为监管局（FCA）正式推出AI Live Testing真实环境AI测试计划，与头部金融机构合…