FINRA对Kingswood Capital Partners处以15万美元罚款
Kingswood Capital Partners, LLC 已同意支付15万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019年3月至6月期间，该公司未能合理监督前注册代表向三位老年客户推荐非流动性另类投资，也未建立并维持合理设计的书面程序以确保符合适当性要求，违反了FINRA规则3110和2010。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年12月15日汇查查本页聚焦主体「Kingswood Capital Partners」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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