FINRA对Moomoo Financial处以12.5万美元罚款
Moomoo Financial Inc.（原富途证券）与FINRA达成和解，同意支付12.5万美元罚款，并接受谴责和整改承诺。该公司在2019年6月至2023年3月期间未能建立合理的监管系统，导致大量期权头寸未按规定向大额期权头寸报告（LOPR）报告，涉及4,192个头寸、20,067次违规。
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年12月11日汇查查本页聚焦主体「Moomoo Financial」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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