ASIC禁止前Madison Financial Group代表Stephen Vick从业五年
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已禁止布里斯班财务顾问Stephen Garry Vick提供金融服务、从事任何涉及金融服务业务运营的职能以及控制此类实体，为期五年。
全球监管处罚与合规政策
共 2164 篇 · 第 104/109 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第104页，共 2164 篇报道。
FCA对ED&F Man Capital Markets处以1720万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）对ED&F Man Capital Markets Ltd（MCM）处以17,219,300英镑罚款，因其在cum-ex交易监管中存在严重失职。
意大利Consob再封5个非法金融网站，累计封锁数突破900
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近日下令封锁5个新的非法金融服务网站，其中包括4个非法金融中介网站和1个缺少招股说明书的金融产品推介网站。
比利时FSMA警告38家欺诈交易平台，提醒投资者警惕
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）近日对38家欺诈交易平台发出警告。这些平台通过社交媒体虚假广告、移动应用、约会软件及即时通讯工具诱骗消费者，并冒充持牌机构、要求远程控制电脑，甚至采用传销模式。
ASIC暂停Lantern RE Ltd牌照至2024年5月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Lantern RE Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，直至2024年5月29日。该牌照授权Lantern处理管理投资计划权益，并向批发和零售客户提供一般金融产品建议。
FCA澄清高风险投资激励禁令范围，拟豁免平台转换激励
英国金融行为监管局（FCA）就高风险投资激励禁令的范围发布澄清，明确禁令涵盖作为金融推广一部分向零售客户提供的任何激励，即使无需投资即可获得。
Berndale前董事Stavro D’Amore与Daniel Kirby因不诚实行为被起诉
已倒闭的零售场外衍生品提供商Berndale Capital Securities Pty Ltd的两名前董事Stavro D’Amore和Daniel Kirby因不诚实行为被起诉，涉嫌滥用超过100万美元公司资金。
ASIC对Mitrade Global发布DDO临时停止令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Mitrade Global Pty Ltd发布临时停止令，禁止其向零售投资者开设交易账户或进行差价合约（CFD）及保证金外汇合约交易。
法国AMF监察员发布2022年年报：投诉量维持高位，PEA转账纠纷连续两年居首
法国金融市场管理局（AMF）监察员Marielle Cohen-Branche在新闻发布会上发布了2022年年报。2022年共收到1900件投诉，与2021年激增33%后的水平基本持平，较疫情前高出约500件。
FCA发布美元LIBOR小组结束前最终指引
英国金融行为监管局（FCA）在2023年6月30日美元LIBOR小组结束前一个月发布最终指引。FCA确认将要求IBA继续以合成形式发布1、3、6个月美元LIBOR至2024年9月底，但强调合成LIBOR不具代表性，仅为临时方案，市场参与者…
澳大利亚监管机构要求BOQ持有5000万澳元操作风险资本附加
澳大利亚审慎监管局（APRA）已接受昆士兰银行（BOQ）的法院强制执行承诺（CEU），BOQ承认其在风险管理和风险文化方面的过往弱点，并承诺整改。
比利时FSMA警告诈骗者冒充其员工实施“恢复室”欺诈
比利时金融服务和市场管理局（FSMA）近日发布警告，称有不法分子冒用其名称和标识，针对投资欺诈受害者实施“恢复室”欺诈。诈骗者自称FSMA员工，承诺可追回损失资金，但要求受害者支付费用。
ASIC 延长金融顾问注册截止日期至 2023 年 10 月 1 日
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布将金融顾问的注册截止日期延长至 2023 年 10 月 1 日。此举旨在为议会审议《2023 年财政部法律修正案（第 1 号措施）法案》提供时间，同时让 ASIC 能够通过发布监管指南和举办网络研讨…
韩国CFD经纪商暂停新账户开设，监管机构加强打击市场操纵
韩国金融委员会（FSC）宣布将采取措施根除资本市场不公平交易行为，包括审查差价合约（CFD）交易规则。此前，韩国交易所（KRX）发生股票操纵丑闻，涉及高杠杆CFD交易。
SEC指控社交媒体网红“Ricky Bobby”参与股票操纵计划
美国证券交易委员会（SEC）于2023年5月25日对Francis Sabo（又名“Ricky Bobby”）提起部分和解的指控，指控其参与一项1亿美元的证券欺诈计划。
SEC 赢得法院命令，对交易员 David O'Brien 处以千万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）已获得法院命令，对参与数百万美元市场操纵计划的交易员 David O'Brien 进行处罚。2023年5月25日，纽约南区法院法官 Denise L Cote 签署命令，要求 O'Brien 返还 5,197,…
意大利Consob封堵Nadex克隆网站等四个非法金融网站
意大利公司与交易所委员会（Consob）下令封堵四个非法提供金融服务的网站，其中包括一个克隆Nadex官网的欺诈网站。克隆网站滥用持牌公司的名称、标识和地址等信息误导投资者。
CFTC对Sharief Deona McDowell处以400万美元罚款，涉欺诈与注册违规
美国商品期货交易委员会（CFTC）对加利福尼亚州Sharief Deona McDowell提起欺诈及未注册为商品交易顾问（CTA）的指控，并达成和解。
OneMain因违反纽约州DFS网络安全法规被罚425万美元
纽约州金融服务部（DFS）对OneMain Financial Group LLC处以425万美元罚款，因其违反DFS网络安全法规。调查发现，OneMain在第三方服务提供商风险管理、访问权限管理以及应用安全开发方法论方面存在缺陷，显著增…
ESMA 对投资公司提供未受监管产品表示担忧
欧盟国家主管当局（NCAs）与欧洲证券和市场管理局（ESMA）发现，部分投资公司向投资者提供欧盟金融服务监管范围之外的产品或服务，并将其作为金融工具的替代投资选项。