FCA警告：信托受托人不当投资风险需警惕
英国金融行为监管局（FCA）近日对“资产保护”信托计划的管理不善发出警告。FCA发现，部分公司管理的信托中，受托人进行了不适当的投资，包括高风险非流动性资产，可能导致消费者失去常规保护。
全球监管处罚与合规政策
共 2192 篇 · 第 107/110 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第107页，共 2192 篇报道。
新加坡金管局提议新规 加强金融产品营销与招揽监管
新加坡金融管理局（MAS）于2023年4月25日发布一系列提案，旨在加强对金融产品招揽与营销的保障措施。新规要求金融机构在实体和数字渠道开展营销活动时实施额外管控，包括强制披露代表身份、限制招揽地点、提供冷静期以及规范礼品赠送等。
英国FSCS调查Arrow Financial Services Ltd，涉英国钢铁养老金计划索赔
英国金融服务补偿计划（FSCS）正在调查Arrow Financial Services Ltd是否涉及受监管活动，以及这些活动是否可能引发有效索赔。
ASIC确认Ascent Investment and Coaching被法院下令清盘
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日确认，联邦法院已下令Ascent Investment and Coaching Pty Ltd及其运营的管理投资计划以公正公平理由清盘。
CySEC 警告八家无牌投资公司网站
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2023年4月24日发布警告，指出八个网站涉嫌非法提供投资服务。这些网站未获得根据第87(I)/2017号法律第5条所要求的授权。
CFTC授予RTX Fintech & Research LLC掉期执行设施注册资格
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2023年4月21日宣布，已向RTX Fintech & Research LLC颁发注册令，授予其掉期执行设施（SEF）注册资格。
意大利CONSOB封禁四个新非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）下令封禁四个非法提供金融服务的网站。自2019年7月获得封禁权以来，CONSOB已封禁879个网站。
英国监管机构计划向Woodford投资者提供巨额赔偿
英国金融行为监管局（FCA）调查后，Link Fund Solutions（LFS）同意向LF Woodford股票收益基金（WEIF）的投资者提供高达约2.35亿英镑的赔偿，以弥补因LFS作为授权公司董事在管理基金流动性方面的失误给超过…
FINRA对巴克莱资本处以250万美元罚款，因其场外期权持仓报告不准确
巴克莱资本（Barclays Capital）因未能准确报告场外期权持仓，与FINRA达成和解，同意支付250万美元罚款并接受谴责。2011年至2022年间，该公司因编码错误导致约430万次报告违规，且监管系统存在缺陷。
CFTC任命DEA前CFO Jeffrey Sutton为执行董事
美国衍生品市场监管机构商品期货交易委员会（CFTC）宣布任命Jeffrey Sutton为执行董事。Sutton于4月10日加入CFTC，此前担任美国缉毒局（DEA）首席财务官，拥有超过20年政府服务经验。
FINRA 对 Regal Securities 处以 5 万美元罚款，因其监控潜在操纵性交易存在缺陷
Regal Securities, Inc. 因未能建立合理设计的监管系统以监控潜在操纵性交易，与 FINRA 达成和解，同意支付 5 万美元罚款并接受谴责。
ACCC报告：2022年澳大利亚诈骗损失达31亿澳元，投资诈骗居首
澳大利亚竞争与消费者委员会（ACCC）最新发布的《Targeting Scams》报告显示，2022年澳大利亚人因诈骗损失达创纪录的31亿澳元，较2021年增长80%。
CySEC对Itrade Global (CY) Ltd处以100万欧元罚款
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）对塞浦路斯投资公司Itrade Global (CY) Ltd处以总计100万欧元的行政罚款，因其违反2017年《投资服务与活动及受监管市场法》。
英国监管机构对TSB银行前首席信息官处以罚款
英国审慎监管局（PRA）对TSB银行前首席信息官Carlos Abarca处以81,620英镑罚款，因其违反PRA高级管理人员行为准则第2条，未能采取合理步骤确保TSB妥善管理和监督2018年IT迁移计划的外包安排。
ASIC 获永久禁令 禁止网红 Tyson Scholz 在澳无牌提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对社交媒体金融网红 Tyson Robert Scholz 取得永久禁令。联邦法院裁定，Scholz 在2020年3月至2021年11月期间无澳大利亚金融服务牌照而经营金融服务业务，违反《公司法》第9…
CFTC 赢得法院命令，DCAST Capital 及五名交易员因欺诈被罚
美国商品期货交易委员会（CFTC）已获得法院命令，针对 Damian Castilla、DCAST Capital Investments LLC 和 Five Traders LLC 的欺诈行为作出裁决。
香港证监会谴责并罚款Ninety One Hong Kong 140万港元 涉无牌期货交易
香港证监会（SFC）对Ninety One Hong Kong Limited（NOHK）作出谴责并处以140万港元罚款，因其在2014年4月至2020年1月期间，为三家海外关联公司管理的投资组合执行了4,864笔期货合约交易，但未持有所…
CySEC裁定Otkritie FC Bank对Otkritie Broker的影响损害稳健管理
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2023年4月12日宣布，其董事会认定Otkritie FC Bank作为Otkritie Broker Ltd的间接股东，所施加的影响损害了该公司的稳健审慎管理。
Sterling Trading Tech推出计算服务，助力券商满足FINRA投资组合保证金报告新规
Sterling Trading Tech (STT) 针对FINRA近期宣布的投资组合保证金要求增强，推出了一项计算服务，帮助会员公司计算并生成所需数据元素，包括集中头寸要求和全球保证金补充细节。
CFTC 寻求对 Ooki DAO 处以 64.3 万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向加州北区联邦法院提交针对 Ooki DAO 的缺席判决申请，要求法院判处永久禁令、民事罚款，并下令将 Ooki DAO 网站从公共领域移除。