CFTC商品期货交易委员会
商品期货交易委员会是美国的监管机构。下面说明它是谁、如何检查交易商是否受其监管，以及如何处理与受监管交易商的纠纷。成立年份只取自介绍正文。牌照是否有效，以该机构官网登记为准。
机构 商品期货交易委员会 (CFTC) 是美国政府的独立机构。它也是美国的金融监管机构之一。其主要职责是监管商品期货、期权和金融期货和期权市场。 机构历史： 商品期货交易委员会 (CFTC) 成立于 1974 年，总部设在华盛顿。 监管职…
- 简称
- CFTC
- 英文全称
- U.S. Commodity Futures Trading Commission
- 中文名称
- 商品期货交易委员会
- 国家/地区
- 美国
- 所属洲
- 北美洲
- 成立年份
- 1974
- 机构性质
- 政府
- 是否监管外汇
- 监管外汇
CFTC 是谁？
机构
商品期货交易委员会 (CFTC) 是美国政府的独立机构。它也是美国的金融监管机构之一。其主要职责是监管商品期货、期权和金融期货和期权市场。
机构历史：
商品期货交易委员会 (CFTC) 成立于 1974 年，总部设在华盛顿。
监管职能：
保护市场参与者和公众免受与商品和金融期货及期权有关的欺诈、市场操纵和不正当商业行为的影响，并保障期货和期权市场的开放性、竞争性和财务可靠性。
监管目标/范围：
美国 CFTC 的使命是培育开放、透明、有竞争力和财务健全的市场。在努力避免系统性风险的过程中，CFTC 旨在保护市场用户及其资金、消费者和公众免受与衍生品相关的欺诈、操纵和滥用，也避免其受和《商品交易法》（CEA）管辖产品相关的欺诈、操纵和滥用。
该机构监督各种个人和组织。这些机构包括掉期执行者、衍生品清算所、指定合约市场、掉期数据存储库、掉期交易商、期货交易商、商品基金经理和其他实体。
联系方式：
电子邮件：[email protected]@ cftc.gov.
电话：001 866-366-2382/001 202-418-5000/001 202-418-5000
传真：202-418-5521
Commodity Futures Trading Commission, Three Lafayette Centre, 1155 21st Street, NW, Washington, DC 20581
CFTC 如何监管外汇交易商？
监管框架：商品交易法、CFTC 法规。
资本隔离：是的，公司自有资金和客户资金需要分开。
海外客户开户：可以。
报告要求： 是的，每月财务数据报表等。
记录要求： 是的，每个客户的相关交易记录。
如何检查交易商是否受 CFTC 监管？
注册成为期货佣金商 (FCM) 后，外汇交易商需要每月向 CFTC 提交财务数据报表。CFTC 会在每个月初在其网站上发布这份数据表。
我们可以用这份表格来判断交易员是否为外汇交易员，以下是数据表下载地址：https://www.cftc.gov/MarketReports/financialfcmdata/index.htm
如何解决与受 CFTC 监管的交易商的纠纷？
当您与受CFTC监管的交易商发生纠纷时，您可以用以下几种方式处理：
投诉人查询交易商注册信息--交易商被指控的非法或违法活动--投诉人选择投诉程序类型--投诉人提出投诉--CFTC检查投诉--CFTC任命法官--证据：发现阶段、解决阶段、投诉或审查初步裁决--现金裁决--反诉
投诉人必须先查看经销商注册信息：
在进行投诉之前，请检查投诉对象是否在CFTC注册。查询方式有两种：
1. NFA州信息中心背景，BASIC链接：https://www.nfa.futures.org/BasicNet/
2.通过电子邮件查询诉讼办公室：[email protected]
交易商被指控的违规或非法活动的类型：
11. 欺诈--通过对利润和损失的可能性进行虚假宣称，欺骗或试图欺骗您；对交易或您的销售人员、顾问或您使用的交易程序进行虚假或误导性陈述；或您在做出与期货或期权交易有关的决定时所依赖的任何其他虚假或误导性重大事实的陈述。
2.违反信托义务——交易商或销售人员在处理您的账户时没有按照《商品交易法》或没有按照商品期货交易委员会的要求谨慎行事。
3.未经授权的交易——交易商未经您事先明确授权或书面授权而进行的交易。
4.挪用——交易商未经授权使用或挪用你存入的资金进行期货或期权交易。
5.过度交易——为了赚取佣金，不考虑你的经济利益，过度交易你的账户。
6.不当清算——未经授权关闭你的头寸。
7.未能监控——主管未能成功监控管理员的合作伙伴、管理员、员工和代理对您帐户的处理。
8.未披露——未能披露与期货和期权交易相关的风险；未能披露对期货或期权交易做出决定所需的任何其他重要事实。
投诉人选择的赔偿程序类型：
在提出投诉之前，您必须选择赔偿程序的类型。共有三种类型：
(1) 自愿 - 可用于任何金额的索赔
(2) 简易程序 - 30,000 美元或以下的索赔
(3) 正式程序 - 超过 30,000 美元的索赔
提交投诉：
如何准备投诉：
1.填写 CFTC 索赔投诉表（表格 30）。
2. 审查索赔投诉清单，确认您已准备好投诉的所有必要信息。
3.准备投诉申请费。
4.填写完表格并支付费用后，亲自或邮寄到以下地址（最好是认证邮件或挂号邮件）：
Commodity Futures Trading Commission
Office of Proceedings
1155 21st Street, N.W.
Washington, DC 20581
注意：
投诉中必须包含的信息：
1.您的信息 - 投诉人的全名、地址、电话号码、电子邮件和传真号码。
2.关于投诉对象的信息——投诉对象的姓名、地址和电话号码（如果知道）。
3.事实陈述——支撑关于您主张的不当行为的事实陈述；附上任何可以支撑或解释您的主张的文件，例如账户表格和交易报表。
4.责任声明——解释为什么您指定的每个被告应承担责任。任何未能描述其责任或参与情况的被告都可能被驳回。
5.损失计算——您所要求的损失金额，并简要解释你是如何计算损失的。除非法官允许，否则在案件转入审判后您不能调整索赔金额。请看损失是如何计算的。
6.平行诉讼声明——基于相同的事实并包括您指定的同一被申请人，没有任何仲裁或民事法庭诉讼正在进行的声明。
7.破产或接管声明——说明据你所知，是否有受访者正在进行破产或破产管理程序的声明。
8.验证——说明你的投诉中所述的事实是基于你的知识、信念和信息的。如果你在赔偿投诉表上签字或您的投诉说明中包括验证声明，则不需要进行赔偿公证。 您的验证声明格式如下：
“我在此确认（依法惩处），据我所知，本投诉中的事实是已知或被认为是真实的。”
9.继续选择和提交费用——您必须在提交申诉时选择诉讼类型并缴纳相应的申请费
申请费 - 申请费或草稿应支付给商品期货交易委员会（CFTC）。