AUSTRAC澳大利亚交易报告与分析中心

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澳大利亚交易报告与分析中心是澳大利亚的监管机构。下面说明它是谁、如何检查交易商是否受其监管，以及如何处理与受监管交易商的纠纷。成立年份只取自介绍正文。牌照是否有效，以该机构官网登记为准。

澳大利亚交易报告与分析中心（AUSTRAC）是澳大利亚政府下属的金融情报机构，负责监控金融交易，以识别洗钱、有组织犯罪、逃税、福利欺诈和恐怖主义融资等活动。AUSTRAC于1989年根据1988年《金融交易报告法》成立。它在澳大利亚落实金…

AUSTRAC是什么？

AUSTRAC身兼双重角色，既是澳大利亚的反洗钱和反恐融资（AML/CTF）监管机构，也是其金融情报部门。这有助于增强金融体系的韧性，使AUSTRAC能够利用金融情报和监管手段打击洗钱、恐怖主义融资和其他严重犯罪活动。

作为反洗钱和反恐融资监管机构，AUSTRAC监管着超过19,000家提供金融、博彩、贵金属交易、汇款和数字货币兑换服务的企业。澳大利亚交易报告和分析中心 (AUSTRAC) 确保这些企业履行其义务，实施系统和控制措施，以管理风险并保护自身及社区免受犯罪侵害。

作为金融情报机构，AUSTRAC 收集并分析财务报告和信息，生成情报以支持执法和国家安全调查。其专业分析师生成有针对性、可操作的情报，并与行业、政府和执法伙伴密切合作，以取得切实可行的调查和行动成果。

AUSTRAC 不直接监管外汇交易活动；这项职责由澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 承担。

AUSTRAC 确保受监管实体和经纪商遵守 2006 年《反洗钱和反恐怖主义融资法》(AML/CTF 法案) 以及已废止的 1988 年《金融交易报告法》(FTR 法案) 的持续义务。这保护了受监管实体和金融行业免受犯罪侵害。

澳大利亚交易报告和分析中心 (AUSTRAC) 报告实体的义务包括向 AUSTRAC 报告金融交易和可疑活动，例如通过以下方式：

- 可疑事项报告 (SMR)；

- 阈值交易报告 (TTR)；以及

- 国际资金转移指令 (IFTI) 报告。

监管活动还包括：

- 识别新兴风险；

- 识别和收集数据以生成监管洞察；

- 利用监管洞察和金融情报评估行业脆弱性和对澳大利亚金融业的威胁；

- 与业界合作，改进风险管理并开展风险和合规教育；

- 支持国家安全和执法行动；

- 对不合规的报告实体采取基于风险的干预措施；

- 对严重和/或系统性违反《反洗钱/反恐融资法》的报告实体采取执法行动。

建议在升级问题之前，先直接联系经纪商，讨论解决方案。

如果经纪人未能解决问题或作出回应，您可以向澳大利亚金融投诉局 (AFCA) 提出投诉。AFCA 是澳大利亚主要的独立金融纠纷解决机构。

请注意，澳大利亚交易报告和分析中心 (AUSTRAC) 不提供针对金融服务提供商的投诉服务。

但是，如果您想投诉 AUSTRAC 或其工作人员，请发送电子邮件至 [email protected]，详细说明您的投诉内容及任何相关信息。