Bahamas SCB巴哈马证券委员会

SCB 是谁？

1995 年，巴哈马证券委员会 (SCB) 依据《证券委员会法》（现已废除）成立，负责监管和监督巴哈马的金融服务行业。

其使命是有效监督和规范共同基金、证券和资本市场的活动，保护投资者并加强公众和机构对这些市场完整性的信任。

SCB 利用市场监督、监管、证券法的执行以及它的投资者教育计划来保护投资者，维护公平、高效和透明的市场，以及降低系统性风险。

据悉，SCB 为监管提供外汇和差价合约交易服务的金融服务公司引入了新规则。

SCB 如何监管外汇交易商？

1.客户资金安全：

隔离客户现金和资产。

(1) 持有客户资产（包括支票和其他类似工具）的注册公司必须持有资产与自己的财产分开，并为客户托管。

(2) 代表客户持有现金的注册公司必须将现金与公司财产分开，并存放在指定的信托账户中，且账户应属持有《银行和信托公司监管法》（第 316 章）规定的无限制许可证银行，或委员会专门批准的巴哈马境外存款机构。

(3) 注册公司可以允许注册市场或清算机构持有或控制客户现金，以用于

(a) 客户通过该市场或机构进行的交易；或以

(b) 履行客户为交易提供抵押品的义务，只要客户被告知现金可能被如此持有或控制。

2.要求外汇交易商提供的报告：

交易报告、审计报告、客户资金报告、净资本报告和反洗钱报告，代表的雇佣和终止也应向委员会报告。

如何检查交易商是否受 SCB 监管？

一般而言，SCB 监管的交易商资料可在SCB网站上的注册被许可人页面. 尝试找到它并检查它是否与交易商网站上的信息匹配。

详细步骤如下：

1. 找到外汇交易商的名称，您可以从交易商的网站上获得；

2. 点击 'SIA Registrants' on https://www.scb.gov.bs/registrant-licensee-search/ 并在列表中搜索交易商的名字；

3. 你会得到SCB 网站上交易商的个人资料详细信息。此时您需要检查交易商是否可以提供'以委托人身份从事证券交易'的受监管活动

4. 如果上述所有步骤都已完成，别忘了检查最重要的信息：检查SCB网站上发布的公司详细信息是否与您的相符'我会去交易，尤其是网站和 电子邮件等。

如果没有，请远离交易商，因为它可能是一家未经授权的公司，你的钱将面临危险。

如何解决与受 SCB 监管的交易商的纠纷？

当您和SCB监管的交易商产生纠纷时，您可以用以下几种方式处理：

方法一：最推荐的处理方式是直接与交易商取得联系，共同协商解决方案。

方法二：如果您不满意交易商给出的解决方案，您可以尝试联系巴哈马SCB，它能帮助解决外汇交易商与投资者之间的纠纷。

要提交投诉，您可以：

1.直接发送电子邮件至 [email protected]

2.致电委员会(242) 397-4100

3. 邮寄投诉文件至地址 the Securities Commission’s offices at Poinciana House, North Building, 2nd Floor, 31A East Bay Street, Nassau, The Bahamas， ;或传真至(242) 356-7530。

方法三：若上述两种方式都无法解决纠纷，最后一种方法是向巴哈马的法院提起诉讼。