英国金融行为监管局 (FCA) 对 Bastion Capital London Limited（正在清算中）处以 2,452,700 英镑的罚款，原因是其在精液交易方面未能有效控制金融犯罪。该公司未能管理被用来促进欺诈交易和洗钱的风险。
2014 年 1 月至 2015 年 9 月期间，Bastion 代表 Solo Group 客户执行了价值约 490 亿英镑的丹麦股票交易和 225 亿英镑的比利时股票交易。所谓的交易是以一种高度暗示金融犯罪的方式进行的。
进行该交易似乎是为了安排丹麦和比利时的预扣税退税。Bastion 获得了 155 万英镑的佣金，占该公司同期收入的很大一部分。
此外，Bastion 在 4 天内代表 11 名独立客户执行了一系列交易。然后，同一客户在数小时内以显着不同的价格执行相反的头寸。这导致 1 位 Solo 客户（Ganymede Cayman Ltd，Solo 集团控制人全资拥有的实体）损失 2,270 万欧元，而其余 10 位 Solo 客户则受益。
Bastion 忽视或没有注意到与这些交易相关的一系列危险信号，这些交易除了将资金从 Solo 集团的控制者转移到他的商业伙伴之外，没有明显的经济目的。Bastion 在接纳这些单独客户和执行交易时应该考虑金融犯罪风险。
这是 FCA 提起的第五起与 cum-ex 交易相关的案件，也是 FCA 针对cum-ex 股息套利案件和预扣税计划采取的一系列措施的一部分。这涉及与全球执法机构的积极接触。FCA 对从此次交易中赚取超过 700 万英镑费用的公司处以超过 2000 万英镑的罚款。
由于 Bastion 并未对 FCA 的调查结果提出异议并同意和解，因此根据 FCA 和解折扣计划，其有资格获得 30% 的折扣。
