ICE Futures U.S.对Anthony Scigliano与Excelia Investments的处罚内容导读
Scigliano与Excelia的违规行为概述
根据FXAJAX.com报道，ICE Futures U.S.于2025年1月22日宣布，Anthony Scigliano及其公司Excelia Investments Limited在2023年7月至2024年5月期间，涉嫌参与多项协调性交易行为，目的在于将不当的资金转移至Excelia公司，给其他多个实体带来损失。特别是在2023年7月13日和14日，Scigliano与Excelia的一名前合伙人协调进行的棉花期货市场交易，导致了市场的扰乱，并使Excelia及该前合伙人的个人账户获益，而对“公司A”造成了不利影响。
处罚细节及罚款金额
根据和解协议，Scigliano与Excelia在未承认或否认违规行为的情况下，同意支付500,000美元的罚款，并退还不正当获得的1,336,246美元收益。此外，两方还将被处以五年期的交易禁令，从2025年1月22日至2030年1月22日，期间不得直接或间接访问ICE Futures U.S.的电子交易平台，包括ICE Block。
违规交易类型及行为分析
协调性交易
在2023年7月，Scigliano和前合伙人联合进行的棉花期货市场交易被认定违反了ICE Futures的相关规定，造成市场不公和不正当获利。错误分配和资金转移
在2024年2月，Scigliano涉嫌利用错误分配和资金转移方式，调动“公司B”和Excelia的咖啡及可可期货交易，致使Excelia公司从中获益，损害了“公司B”的利益。不当使用交易者ID和冒充他人
Scigliano还涉嫌使用他人的授权交易ID进行交易，并冒充他人向清算公司进行通讯，违反了多个交易所规则。
Scigliano与Excelia公司背景
Anthony Scigliano是Excelia Investments Limited的所有者，该公司从事期货及其他衍生品的交易业务。在此次违规事件中，Scigliano利用公司资源进行多次不当交易和资金转移，影响了多个市场的公正性和透明度。
