ICE期货美国对Merrill Lynch Commodities的纪律通知内容导读

• 纪律通知

• 违规行为

• 审查发现

• 结算条款

纪律通知

ICE期货美国对Merrill Lynch Commodities, Inc（MLCI）发布了纪律通知。

违规行为

2024年7月31日，交易所业务行为委员会（BCC）的一个分委员会认定Merrill Lynch Commodities, Inc可能违反了交易所规则6.20(b)和6.29(d)。

审查发现

委员会发现，在2023年4月和5月Henry LD1固定价格期货到期期间，MLCI持有的仓位超过了适用的现货月仓位限制，并且似乎未能遵守交易所授予的豁免条款。

委员会还发现，MLCI可能违反了交易所规则4.01(a)，未能尽职监督员工的交易所相关活动，以及违反了交易所规则4.01(b)，未能建立、管理和执行合理设计的监督系统、政策和程序，以确保遵守交易所规则关于豁免的使用。

结算条款

根据结算条款，MLCI在未承认或否认所涉规则违规的情况下，同意支付100万美元的货币罚款。