ICE期货美国对Edgehog Trading International LLC的纪律处分通知内容导读

• 纪律处分背景

• 违规情况

• 和解条款

纪律处分背景

• ICE期货美国对Edgehog Trading International LLC发布了纪律处分通知。

• 该通知源于交易所商务行为委员会（BCC）的调查结果，涉及Edgehog Trading在交易记录管理方面的违规行为。

违规情况

• 在2020年8月至2021年1月期间，Edgehog Trading未能维护传送至交易所电子交易系统的众多订单消息的审计追踪记录，可能违反了规则4.19(e)。

• 此外，Edgehog还可能违反了规则4.01(a)，未能确保其审计追踪保留程序的正常运行。

和解条款

• 根据和解条款，Edgehog未承认或否认所指控的违规行为，但同意支付30,000美元的罚款。

编辑总结

• ICE期货对Edgehog Trading International LLC的处罚反映了交易所对维护交易透明度和合规性的重视。尽管Edgehog选择通过和解方式解决争议，但该事件仍强调了交易记录管理的重要性，提醒市场参与者遵守相关法规以避免潜在的财务处罚。

名词解释

• ICE期货：洲际交易所（ICE）旗下的期货交易平台，提供各种期货合约的交易。

• 审计追踪记录：用于记录交易活动和订单消息的详细记录，以确保透明度和合规性。

• 商务行为委员会（BCC）：负责监督交易所成员行为并执行纪律措施的委员会。

相关大事件

• 2024年10月29日，ICE期货美国对Edgehog Trading International LLC发布纪律处分通知，罚款30,000美元，因未能维护审计追踪记录。