Invesco Advisers因误导性ESG信息被罚款1750万美元
背景概述
美国证券交易委员会(SEC)宣布对Invesco Advisers, Inc.处以1750万美元的罚款,因其在资产管理规模(AUM)中融入环境、社会及治理(ESG)因素的声明存在误导性。作为一家总部位于亚特兰大的注册投资顾问公司,Invesco涉嫌在其营销材料中夸大了公司资产管理中涉及ESG的比例。
SEC的指控内容
根据SEC的调查结果,Invesco在2020至2022年间向客户表示,其母公司70%至94%的资产管理规模“已整合ESG因素”。然而,SEC发现该比例包含了大量并未将ESG因素纳入投资决策的被动ETF资产。此外,SEC的命令指出,Invesco缺乏任何正式的书面政策来明确ESG整合的定义。
罚款及和解协议
SEC指控Invesco Advisers违反了《1940年投资顾问法》的规定。在不承认或否认指控的情况下,Invesco同意支付1750万美元的民事罚款,停止进一步的违规行为,接受公开谴责,并确保其未来的行为符合SEC的相关要求。
编辑观点
SEC对Invesco Advisers的罚款警示了投资公司在ESG整合声明中的准确性和透明度的重要性。近年来,ESG已成为全球投资领域的焦点,许多公司通过宣称其资产融入ESG标准来吸引投资者。然而,SEC的调查揭示了部分公司在ESG标准应用上的不实宣传,可能误导投资者对其资产的可持续性或社会责任的理解。此事件突显出投资者应更加审慎地核实企业的ESG实践,避免被误导性宣传影响投资决策。
名词解释
ESG(环境、社会和治理):在投资决策中纳入的非财务因素,包括环境保护、社会责任和公司治理,近年来广受关注。
SEC(美国证券交易委员会):负责监管美国证券市场的机构,确保市场透明和投资者保护。
被动ETF:一种交易所交易基金,通常不主动管理其持有资产,而是复制特定指数的表现。
《1940年投资顾问法》:美国监管投资顾问行为的法律,确保其行为的合法性和客户利益的保护。
今年相关大事件
2024年8月15日:SEC对另一家投资顾问公司施加罚款,因该公司在其ESG声明中存在误导性描述,进一步强化了SEC对ESG透明度的要求,并加大了对ESG相关宣传不实行为的打击力度。