Metal Alpha董事被判刑案件的内容导读
案件背景
Metal Alpha Pty Ltd的董事布雷特·保罗·特雷维利安（Brett Paul Trevillian）因在担任AlphaThorn Pty Ltd的投资经理期间，伪造其交易策略“黄金方法”（The Gold Method）的绩效报告，被判处三年监禁。2024年11月8日，特雷维利安在悉尼地方法院承认了根据新南威尔士州《刑事法》（Crimes Act 1900）第253条规定的两项伪造文件以获取经济利益的罪行。
ASIC调查结果
根据澳大利亚证券投资委员会（ASIC）的调查，2019年4月至10月期间，特雷维利安伪造了四份投资组合绩效验证报告，这些报告涉及AlphaThorn提供的两种产品，即“Secured Service”和“Enhanced Service”，均为管理型委托账户投资，主要针对批发投资者。伪造的报告不仅虚假地验证了成功的投资回报历史，还声称这些交易是通过某特定经纪公司完成的，并由外部会计师事务所验证。特雷维利安甚至伪造了会计师的签名，以增加文件的可信度。
法院裁决与刑罚
2024年11月8日，悉尼地方法院宣判特雷维利安因伪造文件获取经济利益罪名成立，判处其三年监禁。法院依其认罪，将判决执行推迟至2024年12月20日，以评估其是否适合接受密集改造令（Intensive Correction Order）。在此期间，特雷维利安的保释条件继续有效。
根据新南威尔士州《刑事法》第253条，伪造文件以获取经济利益的最高刑罚为十年监禁。
其他相关行动
案件是由联邦公共检察官办公室（Office of the Director of Public Prosecutions (Cth)）根据ASIC的调查和转介起诉的。ASIC于2022年5月19日吊销了Metal Alpha的澳大利亚金融服务牌照（AFS），当时该公司已确认不再从事金融服务业务，并无意恢复交易。此外，AlphaThorn现已更名为Trading Life Services Pty Ltd。
编辑观点
特雷维利安案件彰显了澳大利亚证券和投资委员会在保护投资者利益和维持市场诚信方面的积极作为。特雷维利安利用伪造的文件虚构投资业绩，误导批发投资者，从而在金融市场上获取非法利益，这不仅破坏了投资者的信任，也违背了公司应负的诚信义务。ASIC的介入和司法判决有助于警示金融从业人员，维护市场透明度和投资者权益是金融行业的核心责任。
名词解释
ASIC（澳大利亚证券和投资委员会）：澳大利亚的金融监管机构，负责监管金融市场的公正性和透明度。
伪造文件罪：根据新南威尔士州《刑事法》第253条的规定，伪造文件以获取经济利益的行为被判定为刑事犯罪，最高可判处十年监禁。
管理型委托账户：一种投资账户，由投资经理根据事先约定的策略，主动为客户进行投资管理的方式。
密集改造令（Intensive Correction Order）：一种替代监禁的刑罚方式，被告需遵守特定条件，包括参与社区服务、接受监控等。
今年相关大事件
2024年8月15日：澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发布新规，要求金融服务公司在提供绩效报告时必须确保信息的准确性和透明性，以进一步加强对批发投资者的保护，预防类似案件的再次发生。
