在线经纪公司 Robinhood Markets Inc（纳斯达克股票代码：HOOD）已向美国证券交易委员会（SEC）提交了最新的财务季度报告。
除了财务指标外，该报告还包括有关法律和监管事务的最新信息。这方面的最新进展涉及到 2022 年 12 月发生的一个错误。
FINRA 执法人员正在进行与以下相关的调查：
Robinhood Securities 向交易报告设施、场外交易报告设施、订单审计追踪系统和综合审计追踪系统报告部分股票交易（如适用）；
RHS 向大型期权头寸报告系统报告持有大量期权头寸的账户；
通过自动客户账户转账系统处理某些从 Robinhood 转移资产的请求；回应 FINRA 的电子蓝表请求；
2022 年 12 月处理 Cosmo Health, Inc. 的 1:25 反向股票拆分交易（“2022 年第四季度处理错误”）时，第三方通知的延迟以及我们经纪系统和运营中的流程故障;
Robinhood Financial 遵守 FINRA 对会员人员的注册要求；
涉及社交媒体影响者和附属机构的营销；
确定某些贸易订单的价格；RHS 遵守最佳执行义务。
Robinhood 表示正在配合这些调查。
Robinhood Securities (RHS) 还收到了 SEC 执法部门的要求，要求其遵守 SHO 条例的交易报告和其他与证券借贷、部分股票交易和 2022 年第四季度处理错误有关的要求，并且之前收到了来自 FINRA 的类似要求考试人员。
RHS 和 RHF 还收到了 SEC 执法部门和 FINRA 执法人员关于公司遵守记录保存要求的请求，包括关于渠道外通信的请求。
关于2021 年 1 月的交易限制，RHM、RHF、RHS 和 Robinhood 的联合创始人兼首席执行官 Vladimir Tenev 等人收到了与调查和检查有关的信息请求，在某些情况下还收到了传票和证词请求美国加州北区检察官办公室 (USAO)、美国司法部 (DOJ)、反垄断司、SEC 执法司、美国金融业监管局 (FINRA)、纽约总检察长办公室和其他州的 2021 年初交易限制检察长办公室和一些州证券监管机构。此外，USAO 还执行了相关搜查令，以获取 Tenev 先生的手机。已经有一些基于特定客户投诉的查询。
Robinhood 还收到了 SEC 执法部门和 FINRA 的要求，要求员工在 2021 年 1 月 25 日那一周交易某些受 2021 年初交易限制约束的证券，包括 GameStop Corp. 和 AMC Entertainment Holdings, Inc. . 这些事项包括关于是否有任何员工交易这些证券的请求可能发生在决定实施 2021 年初交易限制之后和 2021 年初交易限制于 2021 年 1 月 28 日公布之前。
FINRA 执法部门还要求提供有关与员工交易相关的政策、程序和监管的信息。
重要的是，Robinhood 确认，在 2023 年 1 月，约 4,700 名联合代表客户向 FINRA 提交了索赔声明，以启动对因 2021 年初交易限制引起的针对 RHF 和 RHS 的个人索赔的仲裁。
