商品期货交易委员会 (CFTC) 今天宣布,美国密歇根东区地方法院法官 Sean F. Cox 已对 Dwight A. Foster 及其公司 KEL Enterprises, Inc. 发出补充同意令。
补充同意令要求福斯特和 KEL 共同和分别向受骗受害者支付 4,548,390.51 美元的赔偿金、803,126.83 美元的非法所得,以及因外汇欺诈计划支付 160 万美元的民事罚款。
2023年7月18日,法院对Foster和KEL下达了永久禁令的初步同意令。初步同意令对Foster和KEL实施了永久禁令,禁止他们在任何CFTC监管的市场进行交易和在CFTC注册。
此外,初始同意令还发现,从 2017 年 1 月 1 日至 2023 年 7 月 3 日(相关期间),KEL 担任商品池运营商 (CPO),但未按要求在 CFTC 注册为 CPO,而 Foster 担任 CPO 的关联人 (AP),但未按要求在 CFTC 注册为 CPO 的 AP。此外,KEL 未能按照 CPO 的要求进行披露和保存账簿和记录。
初始同意令和补充同意令解决了 CFTC 对 Foster 和 KEL 的执法行动。
初始和补充同意令源于 CFTC 于 2023 年 6 月 28 日提出的投诉。初始同意令发现,在相关期间,Foster 和 KEL 参与了一项价值数百万美元的欺诈计划,通过该计划,他们向 50 人募集了 13,214,327.88 美元,以参与由 Foster 和 KEL 运营的商品池,目的是交易商品权益,包括以杠杆、保证金或融资方式与非合格合约参与者(零售外汇)和外汇期货合约的参与者进行外汇对交易。
福斯特和 KEL 并未按照承诺交易池参与者的资金,而是挪用了池参与者的全部资金,将资金直接存入福斯特控制的 KEL 公司银行账户,而不是直接存入期货佣金商和/或零售外汇交易商以池名义开设的账户。福斯特和 KEL 挪用参与者的资金来支付福斯特的个人开支,包括但不限于汽车贷款、保险、信用卡付款和其他日常生活开支。
此外,福斯特还以庞氏骗局的方式使用了不少于 8,665,937.37 美元的后期参与者资金来向早期参与者支付所谓的“利润”和/或“赎回”。
CFTC 警告称,要求向受害者偿还资金的命令可能无法挽回任何损失,因为不法分子可能没有足够的资金或资产。
