ICE 美国期货交易所已对 StoneX Financial Inc. 发布纪律处分通知。交易所商业行为委员会 (BCC) 的一个小组委员会认定，StoneX Financial Inc. 可能违反了交易所规则 4.15(a)、4.15(b) 和 4.15(c)，因为其未能在某些订单中包含注册运营商的唯一 ID并将其传输至交易所进行交...
ICE 美国期货交易所已对 StoneX Financial Inc. 发布纪律处分通知。
交易所商业行为委员会 (BCC) 的一个小组委员会认定，StoneX Financial Inc. 可能违反了交易所规则 4.15(a)、4.15(b) 和 4.15(c)，因为其未能在某些订单中包含注册运营商的唯一 ID并将其传输至交易所进行交易。
从 2018 年 2 月到 2022 年 8 月，在四年多的时间里，StoneX 作为期货佣金商，未能为大量下达和交易的订单分配、注册和填充唯一 ID（标签 116）在交易所。
具体来说，某些使用第三方前端交易软件的客户在交易所下达的订单和交易中被不适当地分配了与标签 116 相同的通用 ID。
BCC 进一步认定，StoneX 可能还违反了规则 4.01(a)，因为未能认真监督客户唯一 ID 的准确注册； 4.01(b) 未能建立、管理和执行经过合理设计以实现遵守交易所规则的监管系统、政策和程序。
根据和解条款，StoneX 既不承认也不否认所谓的违规行为，StoneX 同意支付 30 万美元的罚款。
和解生效日期为 2023 年 12 月 14 日。
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