ASIC 获得针对 OnePath Custodians 的 500 万美元法院命令

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已获得针对 OnePath Custodians Pty Ltd 的 500 万美元法院命令。

联邦法院已命令退休金受托人支付 500 万美元的罚款，原因是对其继续收取费用的权利做出虚假或误导性陈述，以及由于其误导性行为和扣除费用而未能有效、诚实和公平地为会员提供服务当无权这样做时。

这是继 Mercer Financial Advice 因向无权收取费用的客户被处以 1200 万美元罚款后，ASIC 在一周内收到的第二笔没有与服务相关的处罚决定。

法院发现，2015 年 12 月至 2021 年 11 月期间，OnePath 就顾问服务费向退休金产品“Integra Super”的会员做出了虚假或误导性陈述，并从会员未收到的咨询服务中扣除了 380 万美元的费用。

OnePath 告诉会员，即使会员已被调到 Integra Super 的某个部门，但他们无权获得建议服务，他们仍必须为“计划顾问”的建议支付费用。

OnePath 还通过表示以下内容误导了成员：

当计划顾问和该会员的前雇主达成一致时，该会员已同意该费用；和

尽管会员有自己取消费用的权利，但费用的协商是会员前雇主和计划顾问的事情。

在此期间，OnePath 向大约 766 名会员发出了信函，并向大约 15,962 名会员发出了年度声明，其中包含虚假或误导性陈述。

OnePath 承认了这一行为，并同意接受 500 万美元的罚款。法院还命令 OnePath 在其网站上发布有关违规行为的通知。