香港证券及期货事务监察委员会（证监会）已就华安证券有限公司在 2019 年 11 月 25 日至 12 月 6 日期间未能作为配售代理进行股份配售而对其作出谴责和罚款 600 万美元。2019年11月25日，华安集团获Hon Corporation Limited（Hon Corp）当时的大股东（卖方）委任为配售代理，以促使承配人认购...
香港证券及期货事务监察委员会（证监会）已就华安证券有限公司在 2019 年 11 月 25 日至 12 月 6 日期间未能作为配售代理进行股份配售而对其作出谴责和罚款 600 万美元。
2019年11月25日，华安集团获Hon Corporation Limited（Hon Corp）当时的大股东（卖方）委任为配售代理，以促使承配人认购相当于Hon Corp总已发行股本最多45%的股份。
证监会调查发现，在物色六名配售承配人后，华安未能确保其在卖方的授权范围内行事，并未能通过以下方式充分保障卖方的资产：
代表卖方与承配人订立有关股份的买卖票据，但其中的交易价格与与卖方协定的配售价不一致；
向承配人转让股份而无须先支付购买价或确定承配人能够向卖方支付配售价；和
执行第三方声称将部分股份免费转让给其中一名承配人的指示，而未与卖方核实该指示。
证监会裁定，华安置卖方利益于不顾，构成重大过失（若非鲁莽），违反操守守则。
在决定制裁时，证监会已考虑所有相关情况，包括没有足够证据支持对 China On 的任何不诚实行为的裁定或有关不当行为一再发生，向业界发出威慑信息的重要性证监会不会容忍任何严重疏忽或鲁莽的行为，以及 China On 在其他方面的清白纪律记录。
阅读全文
