美国证券交易委员会 (SEC) 对总部位于南佛罗里达州的 Empirex Capital LLC 及其负责人 Rafael Alberto Vargas Gonzalez（又名 Rafael Vargas）提起诉讼。
SEC 于 2023 年 9 月 21 日向佛罗里达州南地方法院提起诉讼。
委员会指控被告通过销售涉及对 Empirex 投资的未注册证券来欺骗投资者，违反了联邦证券法的反欺诈、证券注册和投资顾问条款。
根据诉状，从 2018 年 7 月到至少 2023 年 3 月，被告通过多次作出重大虚假陈述并因为这些投资者做出投资建议决定而获得补偿，从美国和海外的至少 162 名投资者筹集了至少 660 万美元。 。
这些虚假陈述涉及 Vargas 和 Empirex 对从投资者处获得的资产的使用、Empirex 交易活动的盈利能力、Empirex 管理的资产、Vargas 和 Empirex 管理投资者资产及其背景的资格，以及与 Empirex 投资的风险。
通过被告的欺诈，巴尔加斯挪用了约 180 万美元，利用从投资者处获得的资金支付各种个人用途，包括购买珠宝、住房和豪华汽车付款以及现金。
此外，被告通过向投资者进行庞氏骗局式付款并提供便利，误导投资者了解其投资的盈利能力，以掩盖 Empirex 在他们所谓的“传统”投资、加密资产投资中交易投资者资产时未能产生足够利润的事实。 ，或两者的组合。而且，当投资者停止收到回报后面对他们时，瓦尔加斯一再向他们撒谎，称他将退还欠他们的全部资金。
被告的行为均违反了联邦证券法的反欺诈、证券注册和投资顾问条款。
SEC 的投诉称，被告违反了 1933 年《证券法》（“证券法”）第 5(a)、5(c) 和 17(a) 条 [15 USC §§77e(a), 77e(c)和 77q(a)]；1934 年《证券交易法》（“交易法”）[15 USC § 78j(b)] 第 10(b) 条及其下的规则 10b-5 [17 CFR §240.10b-5]；1940 年《投资顾问法》（“顾问法”）第 206(1) 和 206(2) 条 [15 USC §§80b-6(1) 和 80b-6(2)]。
委员会寻求永久禁令；基于具体行为的禁令；对被告处以民事罚款，并追缴被告的非法所得和判决前利息。
