CFTC 寻求以替代方式向 Tradewale 负责人送达诉讼文书
美国商品期货交易委员会（CFTC）在起诉 Tradewale 及其负责人 Valdas Dapkus 约三个月后，于 2021 年 12 月 28 日向法院提交动议，寻求通过电子邮件或公告方式向 Dapkus 送达诉讼文书。
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盈透证券TWS测试版支持通过模型投资组合投资共同基金
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）发布了TWS平台的新测试版（10.14），新增对模型投资组合中共同基金的支持。
CFTC与SEC因WhatsApp信息记录违规对摩根大通罚款2亿美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）与证券交易委员会（SEC）于2021年12月17日分别对摩根大通处以7500万美元和1.25亿美元罚款，合计2亿美元，因其员工长期使用WhatsApp等未经批准的渠道进行业务通信，且未能妥善保存记录，违反…
盈透证券TWS平台升级：交易者可按手数显示买卖盘大小
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）对其TWS平台进行了更新，允许交易者使用预设除数和阈值以手数（lots）显示买卖盘大小报价，恢复了Build 985之前的显示方式。
CFTC 对 Surrey Libor Capital 总裁 Gregory Bryant 取得缺席判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）已对不存在的公司 Surrey Libor Capital, LLC 总裁 Gregory Demetrius Bryant, Jr. 取得缺席判决。
盈透证券TWS平台新增美国IPO详细数据
电子经纪商盈透证券（Interactive Brokers）更新了TWS平台，最新测试版增强了事件日历功能。该日历新增Renaissance Capital LLC提供的美国IPO详细数据，方便交易者追踪即将上市的美国公司。
CFTC指控Omerta Capital虚构交易，涉嫌内幕交易天然气期货
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由 Siris Capital Group 旗下基金所有的新成立公司 Earth Private Holdings Ltd 已完成对 Equiniti 的收购。
NFA 永久禁止 K-Ratio 经纪商重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）已下令 K-Ratio Advisory LLC 和 K-Ratio Brokerage LLC 永远不得重新申请 NFA 会员资格，也不得担任 NFA 会员的负责人。
散户逼空诉讼案原告需更多时间修改反垄断诉状
针对Robinhood、Citadel等公司的逼空诉讼案原告需要更多时间起草修改后的反垄断诉状。2021年11月29日提交至佛罗里达南区法院的文件显示，原告请求将修改诉状的截止日期从2021年12月20日延长至2022年1月20日，理由是…
Denari Capital 外汇欺诈案：所有者被罚400万美元赔偿及罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，加州北区联邦地区法院对 Denari Capital, LLC 及其所有者 Travis Capson 和 Arnab Sarkar 作出同意令，认定其参与外汇池欺诈并违反注册规定。
Cboe期货交易所宣布推出Block和ECRP交易API
Cboe期货交易所（CFE）将于2022年1月9日推出名为Block/ECRP Trade Reporting的新API服务，用于提交和接收大宗交易（Block）和关联头寸合约交换（ECRP）交易通知。
SEC任命Poloniex公平基金管理员
美国证券交易委员会（SEC）于2021年11月22日发布命令，任命DST Asset Manager Solutions, Inc为Poloniex公平基金的管理员。
ROFX诈骗案受害者提交新证据，诉讼在佛罗里达州法院持续推进
针对交易平台ROFX的诉讼在佛罗里达州南区法院继续进行，受害者正在为案件构建证据支持。被告名单包括ROFX.net、多家公司及个人，被指控策划大规模国际欺诈计划，诱使投资者向ROFX存入资金，虚假承诺每日交易利润回报，但最终阻止提现并窃取…
CME因违反大宗交易规则对GFI Securities处以7.5万美元罚款
CME Group对GFI Securities LLC处以7.5万美元罚款，因其在2020年1月至4月期间执行COMEX黄金期货大宗交易时，未能及时向交易所报告交易、未提供准确交易细节，且未能有效监督员工遵守交易所大宗交易报告要求。
Citadel、IBKR、Robinhood等被告在逼空诉讼中摆脱共谋指控
2021年11月17日，佛罗里达南区法院驳回了针对Citadel Securities、Robinhood、Interactive Brokers等多家机构的共谋指控。
盈透证券再次否认协助庞氏骗局，请求法院驳回诉讼
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）持续否认协助庞氏骗局的指控。2021年11月16日，该券商回应了交易员对其驳回动议的反对，重申未协助诈骗。
奥地利FMA警告离岸加密货币经纪商StormGain
奥地利金融监管机构FMA发布声明，警告投资者不要与离岸加密货币经纪商StormGain LLC进行交易。StormGain运营于欧洲和以色列，注册在圣文森特和格林纳丁斯。
SEC叫停American CryptoFed的Ducat与Locke代币注册
美国证券交易委员会（SEC）于2021年11月10日对American CryptoFed DAO LLC提起行政诉讼，暂停其两种数字代币的证券注册生效。
Interactive Brokers称反垄断指控缺乏依据
电子交易巨头Interactive Brokers已向美国证券交易委员会（SEC）提交2021年第三季度报告，其中更新了针对多家经纪商、清算所和对冲基金的逼空多地区诉讼。
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