FINRA对First Southern处以25万美元罚款，指其违反多项监管规定
美国金融业监管局（FINRA）与First Southern, LLC达成和解，后者同意支付25万美元罚款。First Southern被指控自2020年6月以来未能建立并维持符合《最佳利益规则》的书面政策和监督体系，自2020年1月起错误计算净资本并提交至少29份不准确的FOCUS报告，以及在2017年11月至20…
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年07月18日汇查查本页聚焦主体「First Southern」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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