CFTC 对高盛处以 550 万美元罚款，因记录保存违规及违反先前命令
美国商品期货交易委员会（CFTC）于 2023 年 8 月 29 日对高盛集团（Goldman Sachs & Co.）作出处罚，因其未能妥善记录和保留通话录音，违反了 CFTC 的记录保存规定，并违反了 2019 年一项命令中的停止令条款。
Goldman 相关报道 Related Coverage
共 129 篇 · 第 3/7 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「Goldman」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 129 篇报道，主要分布在监管动态、机构新闻、人事行政、加密行业、金融支付等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：Sachs、APP、Co、LLC、美国、Barclays。
Cboe因涉嫌违规对高盛处以12.5万美元罚款
高盛集团因未能准确报告期权头寸及监管程序缺失，与Cboe BZX交易所达成和解，同意支付12.5万美元罚款并接受谴责。违规行为涉及2018年至2021年期间约17,600个头寸报告错误及2,200个头寸漏报，且高盛此前已有相关处罚记录。
LSEG任命Irfan Hussain为首席信息官
伦敦证券交易所集团（LSEG）宣布任命Irfan Hussain为首席信息官，自2024年1月起生效。Hussain将常驻纽约，加入执行委员会，向CEO David Schwimmer汇报。
Binance任命Min Lin为拉丁美洲负责人
区块链和加密货币基础设施提供商Binance于2023年7月3日宣布，任命Min Lin为拉丁美洲负责人。Lin将领导该地区团队，优化用户体验，并推动产品与服务发展。
巴克莱任命山田昭彦为日本投行TMT主管
巴克莱银行于2023年7月3日宣布，任命山田昭彦（Akihiko Yamada）为董事总经理兼日本科技、媒体和电信（TMT）投资银行业务主管，自2023年7月1日起生效。
巴克莱任命Torsten Schöneborn与Jerry Minier为G10外汇交易联席主管
巴克莱银行于2023年6月26日宣布，任命Torsten Schöneborn和Jerry Minier为G10外汇交易联席主管。Schöneborn拥有超过15年经验，此前在法国巴黎银行担任全球电子平台主管和全球量化主经纪业务主管；Mi…
高盛因违反商业行为标准与CFTC达成1500万美元和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）指控高盛在2015至2016年期间违反适用于掉期交易商的商业行为标准，未能披露数十笔当日掉期交易的交易前中间市场标记，并以不公平的方式与客户沟通。
高盛因涉嫌违规向FINRA及多家交易所支付300万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）宣布，高盛集团同意支付300万美元罚款，以了结其因错误标记卖空订单等违规行为而面临的指控。2015年10月至2018年4月期间，高盛将约6000万份卖空订单错误标记为“多头”，其中近800万份订单被执行，导致…
Ally任命Russell Hutchinson为首席财务官
Ally Financial Inc. (NYSE:ALLY) 今日宣布，Russell (Russ) Hutchinson 将于2023年7月3日加入公司担任首席财务官。
伦敦证券交易所集团启动2.5亿英镑第三阶段股票回购
伦敦证券交易所集团（LSEG）于2023年3月20日宣布，已与花旗集团全球市场有限公司就2022年8月5日公布的股票回购计划的第三阶段达成不可撤销承诺。
渣打集团启动10亿美元股份回购计划，2月20日开始
渣打集团（Standard Chartered PLC）宣布将于2023年2月20日开始回购价值最高10亿美元的普通股，旨在减少集团流通股数量。
Invast Global 任命 Tiffany Besnard 为亚太区对冲基金销售主管
澳大利亚机构多资产经纪商 Invast Global 宣布任命 Tiffany Besnard 为董事兼亚太区对冲基金销售主管，即刻生效。Besnard 将领导多项战略项目，与 Prime Services 团队合作，推动公司在亚太地区的…
Payoneer 获得新加坡金管局原则性批准，将提供更多支付服务
Payoneer（纳斯达克：PAYO）已获得新加坡金融管理局（MAS）的原则性批准，成为主要支付机构许可证持有者。该许可证一旦正式颁发，将允许Payoneer为新加坡企业提供批量付款和卡产品等额外支付服务，助力各种规模的企业参与并繁荣于新…
瑞信任命 Nita Patel 为首席合规官，11月1日生效
瑞信集团宣布任命 Nita Patel 为首席合规官，自2022年11月1日起生效。Patel 将加入执行董事会，直接向集团首席执行官 Ulrich Körner 汇报。
IG Group 启动第二轮股份回购计划，规模至多7500万英镑
电子交易巨头 IG Group Holdings plc (LON:IGG) 于2022年10月25日宣布启动第二轮股份回购计划。该轮回购规模最高达7500万英镑，将于2022年10月25日开始，至2023年5月31日或之前结束。
前OANDA CEO Vatsa Narasimha出任ComplyAdvantage CEO
全球数据技术公司ComplyAdvantage于2022年10月13日宣布，任命Vatsa Narasimha为新任首席执行官，创始人Charles Delingpole转任执行主席，即刻生效。
CME 对高盛不准确报告大额头寸处以 7,000 美元罚款
CME Group 于 2022 年 8 月 8 日发布摘要行动通知，指出 Goldman Sachs & Co. LLC 在 2022 年 6 月期间不准确地报告其大交易员头寸，并在多个 CME 和 NYMEX 合约中于规定截止日期后提…
独家：Sucden eFX/大宗商品高管Kirsty Gillies重返瑞银
外汇行业资深高管Kirsty Gillies已重返瑞银伦敦，担任全球市场（EMEA）幕僚长。她此前在Sucden Financial工作四年，最初负责电子外汇销售，后晋升为期货与软商品主管。
高盛国际因不当预先对冲被ICE罚款并上缴130万美元利润
ICE Futures U.S. 公布了对高盛国际（GSI）的纪律处分和解协议。GSI 被指在2020年5月至7月期间多次进行不当预先对冲，违反交易所规则，通过该行为获利约131.9万美元。
Zip非执行董事Pippa Downes辞职
BNPL专家Zip今日宣布，非执行董事Pippa Downes已决定辞去董事会职务，即日生效。Downes自2020年10月起担任Zip董事会成员，并任审计与风险委员会主席，以及薪酬、人力与文化委员会和提名委员会成员。
Goldman 常见问题
「Goldman」在汇查查有哪些相关报道？
汇查查已收录 129 篇与「Goldman」相关的行业报道，覆盖监管动态、机构新闻、人事行政、加密行业、金融支付等主题，可按发布时间浏览标题、摘要与关键词。
如何核验「Goldman」相关信息？
请打开本页列表中的原文核对具体内容，并注明来源「FXCHACHA 汇查查」及原文链接。
汇查查的「Goldman」专题适合谁阅读？
适合关注外汇经纪商、监管合规、金融科技与加密行业的研究、合规、商务与媒体读者，用于跟踪「Goldman」相关动态与市场影响。