ASIC对Vasco发布临时禁令，禁止向散户提供Pivotal Diversified Fund
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）因目标市场确定（TMD）存在缺陷，对Vasco Responsible Entity Services Limited发布临时停止令，禁止其向零售投资者提供或分销Pivotal Diversified Fund。
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共 1819 篇 · 第 74/91 页 · 更新于 2023年08月24日汇查查本页聚焦主体「APP」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1819 篇报道，主要分布在监管动态、人事行政、经纪商动态、机构新闻、加密行业等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LTD、英国、LLC、ETF、澳大利亚。
SEC 对 Pini Peter 及 Spot Option 获缺席判决，罚款逾 2.28 亿美元
美国证券交易委员会（SEC）于 2023 年 1 月 6 日获得内华达州地区法院对二元期权欺诈案被告 Pini Peter 和 Spot Option 的缺席判决。
CFTC 坚持对 Archegos 及 Patrick Halligan 的诉讼指控
2023年1月6日，美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 Archegos Capital Management, LP 及 Patrick Halligan 的撤诉动议提交了反对文件，认为被告的动议应被驳回。
Robinhood CEO Vlad Tenev 根据10b5-1计划减持83,333股
Robinhood Markets Inc (NASDAQ:HOOD) 披露，其首席执行官 Vlad Tenev 于2023年1月4日根据2022年8月采用的10b5-1交易计划，减持了83,333股公司股票，加权平均售价为8.2371美…
加拿大MFDA与IIROC合并成立新自律组织
2023年1月1日，加拿大投资行业监管组织（IIROC）与加拿大共同基金交易商协会（MFDA）正式合并，成立加拿大新自律组织（New SRO）。
盈透证券扩展学生交易实验室功能
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）宣布扩展其学生交易实验室（Student Trading Lab）的功能阵容。
LME主席Gay Huey Evans将卸任，董事会启动全球遴选
伦敦金属交易所（LME）宣布，主席Gay Huey Evans CBE将不再寻求连任，并将在新主席任命后卸任。她将在过渡期继续支持董事会和管理层，之后将担任香港交易所大宗商品业务的高级顾问。
Xetra-Gold 黄金持有量同比下降，2022年底降至231吨
截至2022年底，Xetra-Gold 的黄金持有量小幅下降至231吨，较年初减少6吨。尽管2022年上半年欧元金价创下历史新高，但下半年投资者并未大量获利了结，全年持有量仅下降2.9%。
纽约总检察长起诉Celsius前CEO Alex Mashinsky 涉嫌欺诈投资者
纽约总检察长Letitia James对加密货币借贷平台Celsius Network前CEO Alex Mashinsky提起诉讼，指控其通过虚假陈述欺骗数十万投资者，涉及金额达数十亿美元。
ROFX欺诈案受害者获缺席判决，法院裁定多家实体和个人败诉
美国佛罗里达南区法院对ROFX欺诈案作出缺席判决，涉及多家实体和个人。原告投资者指控ROFX运营虚假外汇交易平台，通过AI交易承诺骗取资金，实际从未进行交易，至少盗取7500万美元。
eToro 2022年最受欢迎股票榜单：特斯拉、亚马逊、苹果领跑，英特尔和可口可乐新进前20
社交投资网络 eToro 最新季度股票数据显示，尽管2022年市场抛售导致大型科技股蒸发数千亿美元市值，散户投资者仍对它们保持信心。2022年底 eToro 平台最受欢迎的20只股票由特斯拉、亚马逊和苹果领跑，与2021年相比整体变化不大。
eToro 向合格持有者分发 $LUNA 代币
在线经纪商 eToro 确认已于 2023 年 1 月 5 日向合格持有者分发 $LUNA 代币。Terra 计划在 2023 年 1 月至 2024 年 11 月期间按月分发剩余的新 LUNA 代币，eToro 将每月向持有者提供其 L…
SIX制裁委员会因违反临时公告规定对Swissquote处以7.5万瑞郎罚款
SIX集团股份公司制裁委员会对Swissquote集团控股公司处以7.5万瑞士法郎罚款，因其违反临时公告规定。调查源于2021年6月16日发布的临时公告，该公告因技术问题和人为失误未合规分发。
FINRA对瑞银证券处以375万美元罚款，因场外期权持仓报告不准确
美国金融业监管局（FINRA）对瑞银证券（UBS Securities LLC）处以375万美元罚款，因其在2010年1月至2021年9月期间，向大额期权持仓报告系统（LOPR）错误报告或未报告场外期权持仓至少710万次。
BTIG电子交易推出创新算法技术 Trinity与Edges节点上线
BTIG Electronic Trading于2023年1月5日宣布，在其算法引擎中推出两个新节点：基于信号的系统Trinity和去中心化交易系统Edges。
道琼斯投资Ripjar，深化金融犯罪风险监控合作
道琼斯公司于2023年1月5日宣布对数据智能软件全球领导者Ripjar进行股权投资，并扩展双方自2018年以来的合作伙伴关系。此次合作将推出新一代SaaS解决方案，用于负面媒体和制裁筛查，整合道琼斯的高质量结构化风险数据及Factiva的…
S&P Global 收购 ChartIQ，增强数据可视化能力
S&P Global (NYSE:SPGI) 宣布收购金融服务行业领先的图表提供商 ChartIQ。此次收购将并入 S&P Global Market Intelligence 部门，并进一步增强其旗舰平台 S&P Capital IQ …
eToro 准备分发 FLARE 代币，用户需在 1 月 17 日前做出选择
在线经纪商 eToro 于 2023 年 1 月 5 日发布更新，宣布正在准备分发 FLARE 代币，并要求投资者在 2023 年 1 月 17 日前决定是否接收。
盈透证券移动应用新增高级图表系统，强化交易工具
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）为其IBKR Mobile交易应用添加了全新的图表系统，提供复杂的绘图和注释工具、趋势线以及独特的研究和指标。
Alpha Group 正式启用布里斯托尔新办公室，拓展英国中小企业外汇市场
Alpha Group International plc（LON:ALPH）宣布正式启用布里斯托尔新销售办公室。该办公室于2022年1月初步设立，专注于为年营业额500万至3000万英镑的英国中小企业提供外汇风险管理服务。
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