FINRA对Raymond James处以12.5万美元罚款，涉未报告约256万笔零股清算
Raymond James & Associates, Inc 已同意支付12.5万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。监管机构指出，该公司在2018年1月至2024年10月期间未能向FINRA/Nasdaq交易报告设施（TRF）和场外交易报告设施（ORF）报告约256万笔零股清算，并存在监管系统缺…
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2026年08月20日汇查查本页聚焦主体「Raymond James」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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