ForexNPower总裁John Won因证券与电汇欺诈共谋被定罪
2021年11月9日，GNS Capital（以ForexNPower名义运营）总裁John Won在布鲁克林联邦法院被陪审团裁定五项罪名全部成立，包括证券欺诈、电汇欺诈和洗钱共谋。
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共 6859 篇 · 第 306/343 页 · 更新于 2023年08月24日汇查查本页聚焦主体「APP」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 6859 篇报道，主要分布在监管动态、加密行业、机构新闻、人事行政、经纪商动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LTD、英国、LLC、ETF、澳大利亚。
SEC指控咨询公司合伙人Puneet Dikshit内幕交易GreenSky收购案
美国证券交易委员会（SEC）指控全球管理咨询公司合伙人Puneet Dikshit在Goldman Sachs收购GreenSky交易宣布前，利用机密信息非法交易看涨期权，获利超过45万美元。
Coinbase称无需进一步回应SEC对Lend计划的调查
Coinbase Global Inc (NASDAQ:COIN) 在2021年第三季度SEC报告中更新了关于其Lend计划的监管调查进展。
英国CMA就标普全球收购IHS Markit发布初始执行令
英国竞争与市场管理局（CMA）已根据《2002年企业法》第72(2)条，就标普全球（S&P Global）拟收购IHS Markit Ltd.一事发布初始执行令。
Liquidnet任命Nicholas Stephan为全球固定收益产品与服务主管
全球机构投资网络Liquidnet今日宣布，任命Nicholas Stephan为全球固定收益产品、服务及交易商关系主管。这是自今年早些时候被TP ICAP收购以来，Liquidnet在EMEA和美洲地区一系列招聘中的最新动作，显著扩大了…
独家：前 PsyQuation CEO Michael Berman 推出跟单交易经纪商 Ditto
前 PsyQuation 首席执行官 Michael Berman 创立了新的跟单交易经纪商 Ditto，旨在提供更智能的多资产跟单交易。Ditto 借助 Gleneagle Securities 的澳大利亚和瓦努阿图牌照运营，并设有严格…
纳斯达克推出OMX斯德哥尔摩30 ESG指数期权合约
纳斯达克（Nasdaq）于2021年11月10日宣布推出基于OMX斯德哥尔摩30 ESG指数的期权合约。此举使其ESG衍生品产品线同时涵盖期权与期货，该指数自2018年6月推出以来已成为欧洲交易最活跃的指数之一。
法国AMF对XTB处以30万欧元罚款
法国金融市场管理局（AMF）宣布对波兰经纪商X-Trade Brokers Dom Maklerski处以30万欧元罚款，因其法国分支机构在2013年11月至2020年2月期间违反专业义务。
巴克莱任命Stephen Dainton为全球市场分销联席主管
巴克莱银行在任命C.S. Venkatakrishnan为集团首席执行官后，宣布了一系列集团执行委员会及企业与投资银行领导层变动。Stephen Dainton将担任全球市场分销联席主管，与Adeel Khan（全球市场交易联席主管）共同…
FXCM Pro与Integral推出首个集中清算CFD平台
FXCM Pro与Integral于2021年11月10日宣布推出首个集中清算的差价合约（CFD）平台。首笔清算交易由Jump Trading提供流动性。
CoinShares任命Christine Rankin与Viktor Fritzén为非执行董事
CoinShares International Limited于2021年11月10日宣布，董事会已任命Christine Rankin和Viktor Fritzén为独立非执行董事，任命于2021年11月8日（周一）生效。
Interactive Brokers称反垄断指控缺乏依据
电子交易巨头Interactive Brokers已向美国证券交易委员会（SEC）提交2021年第三季度报告，其中更新了针对多家经纪商、清算所和对冲基金的逼空多地区诉讼。
香港证监会禁止汇旺证券两名前代表重投业界
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）宣布，禁止汇旺证券有限公司（Win Wong Securities Limited）两名前持牌代表马国豪（Ma Kwok Ho）及朱景业（Gee King Yip）重投业界，禁业期分别为两年及16个月。
Virtu在RFQ-hub推出CDS掉期期权工作流，Union Investment完成首笔全电子交易
Virtu Financial（NASDAQ:VIRT）宣布在其双边多资产多交易商报价平台RFQ-hub上推出CDS掉期期权工作流。德国Union Investment（管理资产4250亿欧元）于2021年上半年通过该平台成功完成首笔全电…
FINXFLO 聘请 IMF 前律师 Arul Ramiah 担任首席法务官
新加坡 DeFi/CeFi 流动性及协议聚合器 FINXFLO 宣布聘请 Arul Ramiah 为首席法务官。Ramiah 拥有超二十年科技与金融领域法律经验，曾作为国际货币基金组织（IMF）律师为全球 70 多家央行提供法律改革、金融…
前德意志银行交易员动议驳回CFTC幌骗指控
前德意志银行交易员James Vorley和Cedric Chanu在未能与商品期货交易委员会（CFTC）达成和解后，于2021年11月8日向伊利诺伊北区法院提交动议，要求驳回CFTC对其提起的幌骗诉讼。
SEC与Spot Option CEO Ran Amiran达成和解
美国证券交易委员会（SEC）针对Spot Option及其高管的二元期权欺诈诉讼取得进展。2021年11月8日，SEC提交了对Spot Option CEO Ran Amiran的拟议最终判决，Amiran同意在不承认也不否认指控的情况下…
Robinhood确认数据泄露，影响500万客户
在线交易平台Robinhood于2021年11月3日发生数据泄露事件，约500万客户的电子邮件地址被获取，另有约200万客户的全名泄露，约310名客户的其他个人信息（如姓名、出生日期和邮政编码）被暴露，其中约10名客户的更详细账户信息被泄…
ASIC 警告企业：与金融网红合作可能带来监管风险
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）专员 Cathie Armour 近日警告企业，与金融网红（finfluencers）合作推广证券可能带来监管风险。
TMGM成为AFF铃木杯官方在线交易平台，加码东南亚市场
总部位于澳大利亚悉尼的在线差价合约经纪商TMGM宣布成为即将举行的AFF铃木杯官方在线交易平台。该赛事由东盟足球联合会（AFF）主办，将于2021年12月5日至2022年1月1日在新加坡举行。
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