ICE 永久禁止交易员 Zihao Chen 访问，因其违规获利 107 万美元
ICE Futures U.S. 对交易员 Zihao Chen 采取纪律处分，因其在 2014 年 6 月至 2019 年 8 月期间，利用职务之便，通过个人账户与雇主账户进行对赌交易，非法获利 1,076,160 美元，并违反多项交易所规则。
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共 6475 篇 · 第 308/324 页 · 更新于 2023年08月24日汇查查本页聚焦主体「APP」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 6475 篇报道，主要分布在机构新闻、经纪商动态、业绩数据、人事行政、监管动态等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：美国、LTD、英国、LLC、ETF、澳大利亚。
Your Bourse 为 MT4/MT5 经纪商推出 FIX API 解决方案
外汇经纪商软件提供商 Your Bourse 宣布推出针对 MT4 和 MT5 经纪商的最新 FIX API 解决方案，作为其平台即服务（Platform-as-a-Service）的一部分。
汇丰前高管Rivoire在CFTC诉讼中寻求英国证人Bye作证
美国商品期货交易委员会（CFTC）对汇丰前高管Christophe Rivoire的诉讼持续进行中。Rivoire于2021年11月5日向纽约南区法院提交请求，寻求通过视频会议获取非当事方Paul J. Bye的证词。
Spreadex CEO Jonathan Hufford 卸任，2021财年营收增长41%
Spreadex 创始人兼长期 CEO Jonathan Hufford 已卸任，由 David Mackenzie 接任。公司同时任命 James Hallan 为 CFO。
Stripe 发力加密货币领域，Paradigm 联合创始人 Matt Huang 加入董事会
支付基础设施公司 Stripe 宣布，加密货币投资机构 Paradigm 联合创始人兼管理合伙人 Matt Huang 已加入其董事会。Matt Huang 曾是红杉资本合伙人，并创立了被 Twitter 收购的 Hotspots。
Robinhood交易限制案：交易员称其行为超出合同自由裁量权
2021年11月5日，针对Robinhood试图驳回多地区诉讼的动议，交易员在佛罗里达南区法院提交回应，称Robinhood在2021年1月对13只股票实施仅限平仓的限制，超出了客户协议赋予的自由裁量权，并指责其未能为自身市场干扰风险做好…
交易员指控Apex证券购买关闭是典型疏忽
2021年1月28日，清算经纪商Apex Clearing单方面关闭证券购买平台约三个半小时，阻止客户买入AMC、GME等股票。交易员在诉讼中称，Apex以DTCC提高抵押要求为借口，但DTCC在11:47已通知其要求降低且可接受，Ape…
伦敦证券交易所开发自愿碳市场新方案
伦敦证券交易所（LSE）于2021年11月5日宣布，正在开发一项资本市场解决方案，以增强全球碳减排项目的投资。该交易所指出，市场已形成共识，需要建立一个全球性、可扩展的自愿碳市场，通过严格的市场化方法投资于减少和清除全球碳排放的活动。
ICE计划推出基于自然解决方案的碳信用期货合约
洲际交易所（ICE）宣布计划推出其首个基于自然解决方案（NBS）的碳信用期货合约。该合约预计2022年一季度推出，将在伦敦交易和清算，实物交割Verra核证的VCS和CCB标准碳信用。
香港金管局推出反洗钱合规科技实验室 聚焦网络分析打击欺诈
香港金融管理局（HKMA）今日宣布，与数码港合作、德勤支持，推出反洗钱（AML）合规科技实验室（AMLab），以进一步推动“金融科技2025”策略下的合规科技应用。
Reyker Securities 联合特别管理人无法关闭客户资金池
Reyker Securities 的联合特别管理人（JSAs）发布了2021年4月8日至10月7日的第四次进展报告。尽管与FCA和FSCS合作进行了广泛的客户追踪，仍有超过900名客户未提交索赔，涉及超过120万英镑的客户资金。
盈透证券扩展Portal账户查询功能，新增申请模板等查询
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）持续增强其Portal功能，为个人客户、顾问和经纪人提供更多账户查询工具。最新新增的查询包括申请模板、有限期权交易和监管问题。
SquaredFinancial Group 宣布董事会新任命，并公布Q3交易量增长266%
SquaredFinancial Group 于2021年11月5日宣布任命三位新董事会成员，以加强公司治理和未来增长。同时，公司公布第三季度交易结果，交易量增长266%，客户基数增长220%，毛利润增长200%。
SGX与DataBP合作推出SGX Data Direct，成亚洲首家提供直接数据客户参与渠道的交易所
市场数据管理平台DataBP宣布与新加坡交易所（SGX）达成合作。SGX加入利用DataBP平台及托管服务来现代化和简化市场数据管理的交易所社区。
CFTC 寻求对 Long Leaf 前员工 Jeremy Ruth 作出简易判决
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年11月4日向法院提交简易判决动议，指控 Long Leaf Trading Group 前员工 Jeremy Ruth 参与期权欺诈及协助和教唆其前雇主进行商品交易顾问欺诈。
Equiniti 获纽约州金融服务部批准，Earth Private Holdings 收购再进一步
Equiniti Group PLC 今日宣布，其被 Earth Private Holdings Ltd 收购的交易已获得纽约州金融服务部（DFS）的批准。
散户与Citadel就SEC报告在逼空诉讼中交锋
在针对2021年1月逼空事件的多地区反垄断诉讼中，散户投资者与做市商Citadel Securities就美国证券交易委员会（SEC）的一份员工报告产生争议。
英国财政部委员会要求微软、Twitter、Snapchat、TikTok提供打击诈骗信息
英国财政部委员会主席梅尔·斯特里德致信微软、Twitter、Snapchat和TikTok，要求提供打击诈骗和保护消费者的政策细节。委员会询问了金融行为监管局（FCA）过去三年向这些平台支付的警示费用、广告政策是否要求金融服务广告商获得F…
CME微型WTI原油期货创单日成交量纪录
国际衍生品市场CME Group宣布，其微型WTI原油期货在2021年11月4日单日成交量达到151,131手，创历史新高，并推动累计成交量突破500万手。
瑞信2021年三季度税前利润10亿瑞郎，Archegos相关释放贡献2.35亿
瑞信2021年第三季度实现税前利润10亿瑞士法郎，受益于与Archegos相关的2.35亿瑞郎正面影响，以及Allfunds Group股权投资1.29亿瑞郎收益。
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