Robinhood 因反洗钱等违规被 FINRA 罚款 2600 万美元并赔偿客户 375 万
美国经纪业监管机构 FINRA 宣布，已命令 Robinhood Markets Inc 旗下子公司 Robinhood Financial 向客户支付 375 万美元赔偿，并对 Robinhood Financial 和 Robinhood Securities 处以 2600 万美元罚款，原因是违反多项 FINR…
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共 3547 篇 · 第 59/178 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「美国」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 3547 篇报道，主要分布在经纪商动态、监管动态、人事行政、金融支付、加密行业等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：LLC、FINRA、欧洲、CFTC、Nasdaq、ETF。
意大利监管机构推出查尔斯·庞兹戏剧，警示投资骗局
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）创新采用戏剧形式，向公众揭示投资诈骗风险。该剧基于查尔斯·庞兹生平，由CONSOB秘书长Nadia Linciano与演员Massimo Giordano共同编剧，将于3月10日和11日在萨伦托地区…
FINRA 对 Redbridge Securities 处以 47.5 万美元罚款，因反洗钱等项目缺陷
Redbridge Securities LLC 同意支付 47.5 万美元罚款，以和解 FINRA 对其反洗钱合规计划缺陷的指控。2019 年 9 月至 2023 年 10 月期间，该公司未能建立并实施合理设计的反洗钱计划，且存在客户识…
TradingView CEO Oleg Mukhanov 宣布辞职
TradingView 首席执行官 Oleg Mukhanov 已宣布辞职，这是继美国首席兼总经理 Pierce Crosby 离职后，该公司近期又一次高层人事变动。
Monex集团将改为单人代表执行官体制，松本大交棒清明由子
东京在线交易公司Monex Group于2025年3月6日宣布，董事会已决议变更管理架构，自2025年4月1日起过渡为单人代表执行官体制。此举旨在配合创始人松本大向清明由子的管理交接，进一步推动集团业务发展。
盈透证券更新IBKR Desktop平台，新增多显示器支持
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）发布了IBKR Desktop平台0.13测试版。新版本支持分离布局屏幕以实现多显示器查看，并完成战术布局增强，包括紧凑列表和默认期权交易者布局。
美国运通宣布收购费用管理软件公司Center
美国运通（NYSE:AXP）于2025年3月6日宣布达成协议，将收购费用管理软件公司Center。Center的软件将与运通的企业及小型企业卡结合，旨在打造无缝的费用管理平台，覆盖从高端卡产品选择、奖励到自动化会计对账的全流程。
CQG 将为 Robinhood 期货交易提供订单路由基础设施
全球高性能技术解决方案提供商 CQG 与 Robinhood Derivatives LLC（NASDAQ:HOOD）于2025年3月6日宣布建立合作伙伴关系，CQG 将为 Robinhood 的期货客户订单提供专业级订单路由基础设施。
Crypto.com Exchange 市场数据将纳入 CME CF 比特币和以太参考汇率
CF Benchmarks 于 2025 年 3 月 6 日宣布，将 Crypto.com Exchange 纳入其 CME CF 比特币和以太实时指数及参考汇率系列的成分交易所。
美国法院就OANDA专利侵权案向苏黎世当局寻求司法协助
美国新泽西地区法院已批准GAIN Capital的请求，将依据《海牙公约》向瑞士苏黎世州中央当局寻求国际司法协助，以获取Dr. Richard Olsen的证词。
SEC 指控 Eamma Safi 与 Josh Ge 参与国际内幕交易计划
美国证券交易委员会（SEC）于2025年3月4日向马萨诸塞州地区法院提起诉讼，指控 Eamma Safi 和 Zhi Ge（又名 Josh Ge）参与一项国际内幕交易计划。
TradingView 新增印尼券商 Gotrade 为合作伙伴
TradingView 于2025年3月5日宣布将印尼券商 Gotrade 纳入其合作伙伴券商列表。Gotrade 致力于降低美国股市投资门槛，提供超过600只美股及零碎股交易，最低1美元起投。
FINRA对Tradeweb Direct处以6.5万美元罚款，因报告缺失
Tradeweb Direct LLC因未能正确报告市政证券交易中的非交易性补偿指标，被FINRA罚款6.5万美元并受到谴责。违规行为发生在2022年4月至2023年1月期间，涉及145,898笔交易，源于技术错误。
英国FCA禁止前瑞信高管Pearse与Singh从业 因美国刑事定罪
英国金融行为监管局（FCA）宣布，禁止前瑞士信贷（Credit Suisse）董事总经理Andrew Pearse和Surjan Singh从事英国金融服务行业。
DXtrade集成Newsquawk实时新闻音频提醒，提升交易决策效率
全球资本市场软件开发商Devexperts旗下白标交易平台DXtrade宣布与实时音频新闻提醒提供商Newsquawk完成整合。此次合作将Newsquawk的实时音频快讯和突发新闻标题直接嵌入DXtrade平台，使交易者无需离开交易环境即…
eToro 新增 EIGEN 与 SWELL 等五种加密资产，纳入实验性类别
在线经纪商 eToro 于 2025 年 3 月 3 日宣布，在其平台新增五种加密资产。其中 EIGEN 和 SWELL 被归入 eToro 的“实验性”加密资产类别，该类别通常具有高波动性、低流动性或强社区参与等特点。
GAIN Capital 在 OANDA 专利侵权案中寻求国际司法协助
OANDA 对 GAIN Capital 提起的专利侵权诉讼在新泽西地区法院持续进行。GAIN 已请求法院根据《海牙公约》向瑞士司法机构发出请求书，以获取关键证人 Richard Olsen 博士的证词。
Cboe加拿大将NEO交易平台迁移至Cboe Titanium，完成15个月整合
Cboe加拿大宣布于2025年3月3日将其NEO-L、NEO-N和NEO-D交易簿（统称NEO交易平台）迁移至Cboe Titanium，完成历时15个月的整合工作。
CME Group 对 Marex Capital Markets 涉嫌违规处以罚款
国际衍生品市场 CME Group 对 Marex Capital Markets, Inc. 发布纪律处分通知。CBOT 商业行为委员会认定，2023年12月8日至2024年2月12日期间，Marex 向交易所和清算所报告了不准确且不及…
FINRA对Tifin Private Markets处以3万美元罚款，因违反最低净资本要求
Tifin Private Markets LLC 因在2020年和2022年两个时段内未维持最低净资本要求，并与FINRA达成和解，同意支付3万美元罚款并接受谴责。
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