野村因Archegos交易录得23亿美元亏损
野村控股确认因与美国客户交易而蒙受重大损失。该公司在截至2021年3月31日的财年合并财报中计入2457亿日元（约23亿美元）亏损。
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CFTC 对 Coin Signals 运营者 Jeremy Spence 处以 4400 万美元罚金
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向纽约南区法院提交对“Coin Signals”运营者 Jeremy Spence 的缺席判决申请。Spence 被指控运营涉及比特币和以太坊的庞氏骗局，欺诈性募集超 500 万美元。
Exness 宣布全体员工带薪休假一周，以缓解职业倦怠
多资产经纪商 Exness 决定给所有全职员工提供一周带薪假期，以缓解疫情期间的工作压力和职业倦怠。此举受到1000名员工的欢迎，从4月28日开始，仅保留基本服务。
FINMA对瑞士信贷启动执法程序，涉Archegos与Greensill两案
瑞士金融市场监管局（FINMA）于2021年4月22日确认，已针对瑞士信贷（Credit Suisse）与美对冲基金Archegos交易造成重大损失一事启动执法程序，同时因Greensill案件已于3月启动程序。
瑞信2021年一季度净亏损2.52亿瑞郎，受美国对冲基金事件拖累
瑞信2021年第一季度净亏损2.52亿瑞郎，主要受美国对冲基金事件44亿瑞郎税前费用影响。剔除重大事项后，调整后净营收74亿瑞郎，同比增长35%，调整后税前利润36亿瑞郎，增长280%。
汇丰因错误订单被Cboe BZX罚款9000美元
汇丰证券美国公司因2018年3月9日输入的错误订单与Cboe BZX交易所达成和解，同意支付9000美元罚款。当时，汇丰交易员使用自动MOC热键功能输入订单，但因热键编程故障，订单被作为常规市价单执行，导致部分交易以高于全国最佳报价27.…
纳斯达克推出纳斯达克100微型指数期权
纳斯达克公司（Nasdaq, Inc.）于2021年4月22日宣布推出纳斯达克100微型指数期权（XND），为普通投资者提供更便捷、成本更低的纳斯达克100指数投资渠道。
RELX股东批准June Felix当选董事
全球专业和商业客户信息分析与决策工具提供商RELX PLC（LON:REL）今日公布年度股东大会结果，99.94%的股东投票赞成June Felix当选董事。
CFTC就前汇丰高管Rivoire案寻求国际司法协助
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对前汇丰银行高管Christophe Rivoire的操纵与欺诈案，已向法国司法部提出国际司法协助请求，以获取文件证据和证人证言。
SEC与Ripple Labs就文件访问权发生争执
美国证券交易委员会（SEC）与Ripple Labs及其高管的法律诉讼在纽约南区法院持续进行，双方就证据开示问题再起争端。SEC提交信函动议，要求法院阻止被告获取某些信息，包括内部员工通讯、个人设备搜索及新增保管人。
纳斯达克2021年Q1净利润大幅增长，完成Verafin收购
纳斯达克公司（Nasdaq, Inc.）2021年第一季度净收入为8.51亿美元，同比增长21%；GAAP净利润为2.98亿美元，同比增长47%。
SEC指控Alchemy Coin创始人欺诈，涉嫌挪用30万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控纽约居民Sheng-Wen Cheng在Alchemy相关公司的股权和数字资产证券发行中欺诈投资者。SEC称，2017年8月至2018年6月期间，Cheng从多名投资者处筹集超过40万美元，并虚假宣称获得3…
CFTC对J Squared及其CEO Jozef Gherman处以10年禁令
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布对J Squared LLC及其CEO Jozef Gherman作出处罚，因其在募集超过30万美元数字资产投资过程中作出误导性陈述或遗漏重大事实。
NFA 对 JDN Capital 下达终身禁入令，前负责人 Nicholas 被禁八年并罚款 12.5 万美元
美国全国期货协会（NFA）于 2021 年 4 月 19 日宣布，对前 NFA 会员、商品交易顾问 JDN Capital, LLC 及其前唯一负责人 Joshua David Nicholas 作出纪律处分。
SEC起诉二元期权欺诈案：Spot Option及创始人Pini Peter、Ran Amiran被控
美国证券交易委员会（SEC）于2021年4月16日在内华达州地区法院对Spot Option及其所有者Malhaz Pinhas Patarkazishvili（Pini Peter）和Ran Amiran提起诉讼，指控其涉及数百万美元的…
SEC任命Robinhood公平基金管理员
美国证券交易委员会（SEC）于2021年4月16日发布命令，任命JND Legal Administration为Robinhood公平基金的管理员。
Dukascopy 因美国新制裁降低 RUB 工具最大敞口上限
瑞士在线银行 Dukascopy Bank 于 2021 年 4 月 16 日宣布，鉴于地缘政治紧张局势加剧、美国对俄罗斯新制裁带来的风险以及进一步的不确定性，决定将 USD/RUB 和 EUR/RUB 工具的最大敞口上限从 500 万基…
FINRA对Score Priority处以25万美元罚款，前身为Just2Trade
Score Priority Corp.（前身为Just2Trade, Inc.）已同意支付25万美元罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分。
CFTC延长COVID-19临时救济措施至2021年9月30日
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2021年4月14日宣布，其市场参与者部门（MPD）和市场监督部门（DMO）将延长部分针对COVID-19疫情的临时无行动救济措施，有效期至2021年9月30日。
CMC Markets 将在新一代平台提供 Coinbase 股票交易
在线交易公司 CMC Markets 宣布，其客户将可以在其 Next Generation 交易平台上交易 Coinbase 的股票。Coinbase 是美国最大的加密货币交易所，计划于 2021 年 4 月 14 日通过直接上市方式在…
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