FINRA 对 Beta Capital Securities 处以 14.5 万美元罚款，涉反洗钱违规
Beta Capital Securities LLC（以 Creand Securities 名义经营）已同意支付 14.5 万美元罚款，作为与 FINRA 达成的和解协议的一部分。
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共 3547 篇 · 第 12/178 页 · 更新于 2026年10月23日汇查查本页聚焦主体「美国」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 3547 篇报道，主要分布在监管动态、经纪商动态、机构新闻等栏目。同页也可继续浏览相关关键词：LLC、FINRA、欧洲、CFTC、Nasdaq、ETF。
NFA对Marex Spectron International处以35万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）已命令位于英国伦敦的NFA会员介绍经纪商Marex Spectron International Limited支付35万美元罚款。
Interactive Brokers 通过 Nextrade 推出韩国股票交易，延长交易时段至12小时
电子交易巨头 Interactive Brokers Group, Inc.（NASDAQ:IBKR）于2026年6月30日宣布，通过韩国首家替代交易系统 Nextrade 推出精选韩国股票交易。
五眼联盟警告AI攻击能力数月内将剧增，金融机构面临监管与风险双重夹击
五眼联盟国家网络情报机构罕见发布联合声明，警告具有空前破坏力的新型AI模型将在数月内出现，可能被用于攻击政府和企业。与此同时，监管机构正以更快、更果断的行动回应金融犯罪风险，FCA近期要求Euro Exchange Securities …
CME Group 计划7月27日推出个股期货，覆盖50余只美国龙头股
国际衍生品市场 CME Group 于2026年6月30日宣布，待所有监管审查与流程完成后，将于7月27日推出覆盖超过50只美国龙头股的个股期货。
密歇根州总检察长获法院禁令，叫停Kalshi体育博彩业务
密歇根州总检察长Dana Nessel在英厄姆县巡回法院获得临时限制令，禁止KalshiEx, LLC向该州居民提供在线体育博彩。此前联邦法院已将案件发回州法院审理。
IG Japan 扩大24小时交易资产阵容，新增35种工具
IG Group 旗下日本子公司 IG Securities 宣布，自2026年7月6日起，将新增35种股票差价合约和ETP差价合约至24小时交易列表。
FINRA对DriveWealth处以110万美元罚款，涉数亿笔交易报告违规
美国金融业监管局（FINRA）对DriveWealth, LLC处以110万美元罚款，因其在2016年至2025年间未能准确报告数亿笔零碎股交易及可报告事件，并在交易暂停期间执行交易。
Wedbush Securities 因蓝单数据违规与 SEC 和解，支付 190 万美元罚金
美国证券交易委员会（SEC）宣布，注册经纪交易商 Wedbush Securities Inc. 因未能向委员会提供完整准确的证券交易信息（即蓝单数据），已同意支付 190 万美元民事罚款以达成和解。
美林证券因未提交可疑活动报告与SEC和解，支付750万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，注册经纪交易商 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 因在2020年4月至2024年9月期间未能提交大量可疑活动报告（SARs），违反了经纪…
DTCC旗下NSCC将清算时间延长至24×5，支持隔夜交易
美国存托信托与清算公司（DTCC）宣布，其子公司全国证券清算公司（NSCC）已将清算时间延长至每周5天、每天24小时运行，从美国东部时间周日20:00至周五20:00，以支持另类交易系统（ATS）和交易所的隔夜交易活动。
ICE计划推出经济指标期货合约，挂钩全球货币政策与美国天然气库存
洲际交易所（ICE）于2026年6月29日宣布，计划推出首批与经济指标挂钩的期货合约，标的涵盖美联储、欧洲央行和英国央行的利率决策，以及美国能源信息署（EIA）每周发布的天然气库存报告。
Plus500 在美国预测市场新增体育赛事合约
在线交易公司 Plus500 Ltd (LON:PLUS) 于2026年6月29日宣布，在美国推出体育赛事合约。该产品通过 Plus500 自有的期货交易平台，向美国零售客户提供受 CFTC 监管的 Kalshi 体育赛事合约。
CME Group 对 Spartak Trading 处以 8 万美元罚款
国际衍生品市场 CME Group 对自营交易公司 Spartak Trading LLC 作出纪律处罚。和解协议显示，Spartak 既不承认也不否认违规事实，但同意支付 8 万美元罚款。
港交所迎来首只追踪港交所科技100指数的ETF上市
香港交易所（HKEX）6月26日宣布，欢迎由易方达资产管理（香港）有限公司推出的首只追踪港交所科技100指数的ETF上市。该ETF是首只基于港交所品牌股票指数的投资产品，标志着港交所拓展指数业务的重要里程碑。
FINRA 对 Conners & Co. 处以罚款，指控其违反市政证券定价规则
Conners & Co., Inc 已同意支付 20,000 美元罚款，并与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2022 年 4 月至 2023 年 12 月期间，该公司在 23 笔市政证券交易中向客户收取不公平价格，违反 MSRB…
SEC 对日内交易员 Mingran Wang 提起市场操纵指控，和解协议待法院批准
美国证券交易委员会（SEC）于周四对加利福尼亚州弗里蒙特市的 Mingran Wang 提起和解指控，指控其策划了长达数年的市场操纵计划，非法获利超过 130 万美元。
Tradeweb平台上线Kalshi定价页面，机构客户可实时追踪事件合约概率
Tradeweb Markets Inc.（NASDAQ:TW）今日宣布在其平台推出专属Kalshi定价页面，美国机构客户可在现有工作流中直接获取关键事件合约数据。
eToro调查：散户投资者认为中国在AI竞赛中领先美国
在线券商eToro最新季度散户投资者调查显示，全球13国11000名受访者中，47%认为中国最有能力引领全球AI竞赛，46%选择美国，几乎打成平手。
Plus500 推出股票及 ETF 24/5 CFD 交易，首纳 SpaceX
在线交易公司 Plus500 Ltd (LON:PLUS) 于 2026 年 6 月 23 日宣布，正式推出针对部分股票和 ETF 的 24/5 CFD 交易服务，使客户能够在五个工作日内全天候进行交易。
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