IOSCO推出I-SCAN门户:2025年全球反投资诈骗新利器,150+监管机构联合护航

内容导读I-SCAN门户的背景与意义系统功能与技术亮点对投资者的潜在影响面临的挑战与前景I-SCAN门户的背景与...

监管动态1年前 (2025-03-23)

Tigress Financial因AML违规被FINRA罚款10万美元

内容导读Tigress与FINRA达成10万美元罚款和解AML合规漏洞始末客户确认单违规细节处罚对公司及行业的影...

监管动态1年前 (2025-03-21)

意大利CONSOB封禁6家非法投资网站,累计黑名单达1260个

内容导读CONSOB最新封禁行动概览被封禁的6家网站清单MiCAR与增长法令的监管力量封禁效果与市场影响CONS...

监管动态1年前 (2025-03-21)

eToro开放西班牙新客户期货交易,Micro WTI与纳斯达克100领衔

内容导读eToro宣布西班牙新客户可交易期货可用期货合约清单解析期货交易的独特优势市场风险与未来展望eToro宣...

监管动态1年前 (2025-03-21)

英国FCA对伦敦金属交易所罚款920万英镑,镍期货风波暴露监管漏洞

内容导读英国FCA对LME罚款920万英镑始末2022年镍期货极端波动事件回顾LME系统与管控的缺陷分析事件影响...

监管动态1年前 (2025-03-21)

Muinmos携手Africa Due Diligence,抢占2025年非洲2300亿美元金融市场

内容导读Muinmos与ADD战略合作的背景提升非洲KYC合规性的技术突破非洲金融市场的2300亿美元潜力合作对...

监管动态1年前 (2025-03-21)

香港证监会吊销Franky Wong牌照16个月,Wong Ming Chung因违规投资建议受罚

内容导读香港证监会吊销Wong Ming Chung牌照详情违规操作Telegram投资群的始末对谢氏证券及个人...

监管动态1年前 (2025-03-21)

National Financial Services LLC因违规被FINRA罚款10万美元

内容导读事件背景与处罚概述违规行为的具体细节监管系统缺失的分析对经纪行业的影响编辑总结事件背景与处罚概述根据 w...

监管动态1年前 (2025-03-20)

英国FCA取消Ponto Tech LTD小型支付机构注册资格

内容导读事件背景与监管决定取消注册的具体原因FCA与反洗钱法规的关联对支付行业的影响分析编辑总结事件背景与监管决...

监管动态1年前 (2025-03-20)

香港证监会禁令:Kylin International 前CEO Steven Wong 被禁入行14个月

内容导读事件概述与背景管理失误的具体细节处罚决定与考量因素对私募基金行业的影响编辑总结事件概述与背景根据 www...

监管动态1年前 (2025-03-20)

ASIC警告:假冒监管机构邮件与电话诈骗消费者索要资金

内容导读市场概览:ASIC针对冒充诈骗发出警告诈骗细节:以释放资金为由索款ASIC立场:不收取释放资金费用防护建...

监管动态1年前 (2025-03-19)

Northern Trust因违反FINRA规则被罚款15万美元:未报TRACE佣金

内容导读市场概览:Northern Trust与FINRA和解违规详情:TRACE报告与监督失误处罚结果:罚款与...

监管动态1年前 (2025-03-19)

FMA对David McEwen提起刑事诉讼:违反停业令,涉嫌接触投资者

内容导读FMA刑事指控McEwen概况2023年停业令与违规行为法庭进展与关联实体投行与专家点评编辑总结FMA刑...

监管动态1年前 (2025-03-18)

ASIC冻结Rashid Alshakshir资产:Shield与First Guardian基金调查升级

内容导读ASIC行动与资产冻结调查背景与焦点法院命令与旅行限制投行与专家点评编辑总结ASIC行动与资产冻结根据...

监管动态1年前 (2025-03-18)

ESMA延长至2028年:ICE Clear等英国三大CCPs获临时认可

内容导读决定概况具体措施与背景三大CCPs对比专家解读编辑总结决定概况根据 www.FXAJAX.com 报道,...

监管动态1年前 (2025-03-17)

FCA重罚Crispin Odey 180万英镑并终身禁入:Odey资产管理公司面临清算

内容导读处罚概况不当行为详情事件时间线专家分析编辑总结处罚概况根据 www.FXAJAX.com 报道,2025...

监管动态1年前 (2025-03-17)

ASIC出手:First Guardian基金2.74亿澳元应收账款逾期,Falcon Capital面临清算

内容导读事件概况ASIC指控详情法律行动与影响专家分析编辑总结事件概况根据 www.FXAJAX.com 报道,...

监管动态1年前 (2025-03-17)

SEC指控Jonathan Webb诈骗170万美元,同意支付40万和解

内容导读SEC诉Jonathan Webb概况170万外汇诈骗始末违规行为与和解条款社会影响与未来警示编辑总结S...

监管动态1年前 (2025-03-16)

香港SFC诉3DG控股8名前董事,追偿7440万美元挪用资金

内容导读SFC启动法律诉讼概况贷款挪用与董事失职追责与赔偿诉求市场影响与未来展望编辑总结SFC启动法律诉讼概况根...

监管动态1年前 (2025-03-16)

FCA拟取消100英镑无接触支付限额,85%英国人月均使用

内容导读FCA提议取消100英镑限额对消费者与经济的潜在益处灵活政策与欺诈防控公众反馈与未来展望编辑总结FCA提...

监管动态1年前 (2025-03-16)

CONSOB封禁1252个非法投资网站:意大利金融监管再升级

内容导读CONSOB最新封禁行动被封禁网站清单与特点封禁数据与历史对比对投资者的潜在影响编辑总结名词解释2025...

监管动态1年前 (2025-03-14)

CFTC对Michael Staryk及Magestic World Wide追罚590万美元:揭秘2021-2022年商品期权诈骗案

内容导读案件背景与CFTC诉讼诈骗手法深度解析罚款与赔偿金额对比Staryk过往欺诈记录编辑总结名词解释2025...

监管动态1年前 (2025-03-14)

比利时FSMA警告公众:Bunkerwallet等公司涉嫌回收室诈骗

内容导读警告背景与回收室诈骗概述诈骗手法与运作模式涉嫌诈骗的公司名单与合法机构的对比编辑总结警告背景与回收室诈骗...

监管动态1年前 (2025-03-13)

FMA警告EVCO太平洋公司:2017-2019年280万纽币股份发行违规

内容导读事件背景与起因违规行为详细解析对投资者的影响与类似案例的对比编辑总结事件背景与起因根据 www.FXAJ...

监管动态1年前 (2025-03-13)

ASIC永久禁止彼得·瑟特尼克从事金融服务:涉及苏埃托尼乌斯财富管理的欺诈行为

内容导读事件概述与背景瑟特尼克的不当行为解析对金融市场的影响与类似案例的对比编辑总结事件概述与背景根据 www....

监管动态1年前 (2025-03-13)