英国FCA与央行启动数字证券沙盒，允许企业测试DLT等新技术
英国央行和英国金融行为监管局（FCA）于2024年9月30日联合宣布，正式启动数字证券沙盒（DSS）。该沙盒旨在允许企业在真实市场环境中测试立法变更，探索分布式账本技术（DLT）等创新技术在传统金融市场的应用。
全球监管处罚与合规政策
共 1356 篇 · 第 63/68 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第63页，共 1356 篇报道。
香港证监会因监管违规对Profitech Securities罚款399万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对Profitech Securities Limited处以399万港元罚款并予以谴责，因其违反《证券及期货（财政资源）规则》等多项监管规定。
CFTC起诉Michael Staryk及Magestic World Wide欺诈交易计划
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年9月27日向康涅狄格州地区法院对Michael Frederick Staryk及其以Magestic World Wide Finance名义运营的欺诈交易计划提起诉讼。
FINRA对Oak Ridge Financial Services Group处以27万美元罚款
The Oak Ridge Financial Services Group, Inc. 已同意支付27万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。
FCA与PRA任命Elizabeth Passey为FSCS董事会主席
英国金融行为监管局（FCA）与审慎监管局（PRA）于2024年9月30日宣布，任命Elizabeth Passey为金融服务补偿计划（FSCS）董事会主席，自2024年10月1日起生效。
SEC指控英国公民Robert B. Westbrook黑客交易非法获利375万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2024年9月27日对英国公民Robert B. Westbrook提出指控，指其入侵五家美国上市公司的计算机系统，获取重大非公开信息，并在这些公司发布财报前进行交易，非法获利约375万美元。
CFTC 对 Olam Group 处以 325 万美元罚款，因其棉花销售报告虚假或误导
美国商品期货交易委员会（CFTC）对总部位于新加坡的供应链管理公司 Olam Group Ltd. 提起指控并达成和解，因其向 CFTC 和美国农业部提交了与超过 1.9 亿美元美国棉花销售相关的虚假、误导或不准确报告。
CySEC修订社交媒体金融推广指南，剑指“金融网红”乱象
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日发布了一份题为“社交媒体与金融网红的危险”的指南，并修订了其在社交媒体上的金融推广指导方针。CySEC指出，TikTok、X（原Twitter）和Instagram已成为瞄准潜在投资者的新战场，大量…
香港证监会寻求法院命令 保护LET集团与Summit Ascent少数股东权益
香港证监会已根据《证券及期货条例》第214条向原讼法庭提起法律程序，寻求对LET Group Holdings Limited及Summit Ascent Holdings Limited的独立少数股东作出股份回购令。
FCA 警告未授权公司 Forex Manipulation
英国金融行为监管局（FCA）于2024年9月27日对未授权公司 Forex Manipulation 发出警告。FCA 指出，该公司可能在未获得必要授权的情况下提供或推广金融服务或产品，并提醒公众避免与其交易。
CySEC发布新规：明确差价合约经纪商提供零碎股敞口的监管要求
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2024年9月26日发布新通函，就差价合约（CFD）经纪商提供零碎股（Fractional Shares）敞口的合规问题提供指引。
CFTC 获法院对 Rudy Avila 及多家公司欺诈案判决，追偿超 1050 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，德克萨斯州北区联邦地区法院法官 Samuel A. Lindsay 对 Rudy Avila 及多家公司作出多项命令和判决，认定其参与商品期货、期权及外汇欺诈，并涉及两起多年庞氏骗局。
SEC 对 Merrill Lynch 和 Harvest Volatility Management 处以罚款，因其无视客户指示
美国证券交易委员会（SEC）指控 Harvest Volatility Management LLC 和 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Inc. 在 2016 年 3 月起的两年内超出客户指定…
意大利CONSOB再封多个非法金融网站，累计封锁数达1140个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）依据《增长法令》再次下令封锁多个非法提供金融服务的网站。自2019年7月获得授权以来，CONSOB已累计封锁1140个网站。
Macquarie Bank因ASIC调查被罚499.5万澳元，创MDP最高罚款纪录
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）调查后，市场纪律小组（MDP）对Macquarie Bank处以499.5万澳元罚款，因其未能阻止客户在电力期货市场下达可疑订单。
SEC对11家公司处以超8800万美元罚款，因记录保存违规
美国证券交易委员会（SEC）于2024年9月24日宣布，对12家经纪商、投资顾问及双重注册公司提起诉讼，指控其广泛且长期未能维护和保存电子通信，违反联邦证券法记录保存规定。
CFTC 对四家实体未注册为期货佣金商提起诉讼
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2024年9月24日宣布，对四家实体提起诉讼，指控其未按规定注册为期货佣金商（FCM）。每份诉状均寻求命令，要求这些实体停止被指控的违反《商品交易法》及CFTC法规的行为。
CFTC对加拿大帝国商业银行处以3000万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）对加拿大帝国商业银行（CIBC）处以3000万美元民事罚款，因其未能维护和保存记录，且未能勤勉监督相关业务。
FINRA谴责SpeedTrader未能遵守最佳执行义务
SpeedTrader, Inc.（前身为Mint Global Markets, Inc.）已与金融业监管局（FINRA）达成和解。FINRA指出，SpeedTrader在至少2017年11月至今期间未能遵守最佳执行义务，其执行质量审查…
ASIC 因 CSLR 赔付取消 Worry Free Finance 与 Ultimate Credit Management 信贷牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）因最后手段补偿计划（CSLR）向消费者支付赔偿后，取消了 Ultimate Credit Management Pty Ltd（清算中）和 Worry Free Finance Pty Ltd 的澳大利…