FINRA 对 XP Investments US 处以 18.5 万美元罚款，因其虚报彭博社广告交易量
XP Investments US, LLC 因在彭博社上虚报广告交易量及监管失职，与 FINRA 达成和解，同意支付 18.5 万美元罚款。
全球监管处罚与合规政策
共 888 篇 · 第 44/45 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第44页，共 888 篇报道。
SEC指控North East Asset Management Group及其负责人实施优先交易欺诈
美国证券交易委员会（SEC）对投资顾问North East Asset Management Group及其负责人Gregory A. Zandlo提出和解指控，指其在18个月内通过优先交易欺诈计划损害客户利益。
ECB评估为保加利亚2026年1月1日引入欧元铺平道路
欧洲央行6月4日发布的趋同报告显示，保加利亚自2024年以来在经济趋同方面取得良好进展，已满足趋同标准参考值并符合法律要求。ECB执委Philip R. Lane表示，这一积极评估为保加利亚于2026年1月1日引入欧元、成为欧元区第21个…
香港证监会禁止MTF证券前负责人员Wong Lai Suen重投业界六个月
香港证监会（SFC）已禁止MTF证券有限公司（MTF）前负责人员及执行董事Wong Lai Suen重投业界六个月，禁期由2025年6月4日至2025年12月3日。
意大利CONSOB发布艺术视频警示庞氏骗局风险
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）近日推出一部艺术视频，旨在提醒公众警惕“所有金融骗局之母”——庞氏骗局。视频回顾了查尔斯·庞兹的欺诈模式，并警告称此类骗局正通过社交媒体和网络死灰复燃，以零风险高回报为诱饵。
SEC起诉New Line Capital及其创始人David Nagler涉嫌欺诈客户
美国证券交易委员会（SEC）于2025年6月2日向新墨西哥州地区法院提起诉讼，指控New Line Capital及其创始人David Nagler作为投资顾问，在2019年4月至2024年12月期间向客户收取超额咨询费，并在未经客户知情…
ASIC 在 2026 年截止日前再次警告 AFS 持牌人核查财务顾问登记信息
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）再次敦促相关提供商及其授权 AFS 持牌人立即核查财务顾问登记册上的所有相关信息。ASIC 第二次抽查发现持续存在的错误和不一致。
CySEC回应塞浦路斯外汇经纪商涉毒指控：正收集数据以决定是否调查
针对帕福斯市长有关塞浦路斯外汇公司与拉美贩毒集团存在关联的指控，塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）发布声明回应。CySEC发言人表示，外汇市场是全球最大且流动性最高的去中心化网络，虽无中央监管机构，但CySEC作为国家监管机构，负责监督…
FINRA 对 General Securities Corp 处以罚款，因其未披露代表纪律历史
General Securities Corp 与 FINRA 达成和解，同意支付 25,000 美元罚款。2020 年 6 月 30 日至 2024 年 8 月 6 日期间，该公司在客户关系摘要（Form CRS）中未披露自身及注册代表…
英国上级裁判所维持FCA禁令：Toni Fox与David Brian Price被终身禁入金融业并处以罚款
英国上级裁判所维持了英国金融行为监管局（FCA）对Toni Fox和David Brian Price的禁令，禁止二人从事金融服务工作，并撤销其高级管理层批准。
意大利CONSOB下令封锁八个未经授权的投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）已下令封锁八个未经授权的投资网站。自2019年7月获得相关权力以来，CONSOB累计封锁的网站数量已升至1336个。
澳大利亚联邦法院裁定 BPS Financial 不能依赖授权代表豁免，ASIC 上诉获胜
澳大利亚联邦法院合议庭裁定，BPS Financial Pty Ltd 在发行非现金支付工具 Qoin Wallet 时不能依赖《公司法》下的授权代表豁免，因其行为代表自身而非 PNI Financial Services。
NFA 对 NinjaTrader Clearing 处以 25 万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）已命令 NinjaTrader Clearing LLC 支付 25 万美元罚款。NinjaTrader 是位于伊利诺伊州芝加哥的 NFA 会员期货佣金商。
SEC起诉Andrew Jacobus及两家公司，涉嫌挪用客户资金1730万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2025年5月28日向佛罗里达南区法院提起诉讼，指控Andrew H. Jacobus、Finser International Corporation和Kronus Financial Corporatio…
FCA将修订逾9000家公司的要求、限制与指令
英国金融行为监管局（FCA）宣布将修订和更新约11,000项要求、指令或限制，涉及超过9,000家公司。FCA发现部分数据已过时、被新内容取代或需修正小错误。
ESMA致函社交媒体平台 要求打击未经授权的金融广告
欧洲证券和市场管理局（ESMA）已致函X、Meta、TikTok等多家社交媒体和平台公司，鼓励其采取主动措施防止未经授权金融服务的推广。ESMA指出，针对散户投资者的在线诈骗日益蔓延，欺诈者利用数字平台宣传非法金融服务，导致消费者财务损失…
阿联酋SCA推出中东首个Finfluencer牌照，规范数字金融内容
阿联酋证券和商品管理局（SCA）于2025年5月28日宣布推出该地区首个Finfluencer牌照，旨在规范数字金融内容并加强投资者保护。该牌照面向在数字或传统媒体上提供投资分析、建议及金融推广的个人，要求其注册并遵守监管义务。
ASIC 取消 Spectre Financial Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消 Spectre Financial Group Australia Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。
FINRA 对 Calton & Associates 处以 7.5 万美元罚款，指其涉嫌违反多项规则
Calton & Associates, Inc. 同意支付 7.5 万美元罚款，与 FINRA 达成和解。该公司被指控在 2018 年至 2024 年间违反 MSRB 和 FINRA 多项规则，包括未披露数百份零售客户确认书中的加价/减…
FCA禁止前瑞信副总裁Detelina Subeva从业 因美国洗钱定罪
英国金融行为监管局（FCA）宣布禁止Detelina Subeva进入英国金融服务行业。Subeva是第三位因涉及莫桑比克腐败贷款案在美国被定罪后遭FCA禁业的瑞信前员工。