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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年06月02日

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FINRA 对 General Securities Corp 处以罚款，因其未披露代表纪律历史

General Securities Corp 与 FINRA 达成和解，同意支付 25,000 美元罚款。2020 年 6 月 30 日至 2024 年 8 月 6 日期间，该公司在客户关系摘要（Form CRS）中未披露自身及注册代表的纪律历史，且未遵守 Form CRS 的填报说明。

2025年06月02日·监管动态

「General Securities Corp」在汇查查有哪些相关报道？

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