FINRA 对 Calton & Associates 处以 7.5 万美元罚款，指其涉嫌违反多项规则
Calton & Associates, Inc. 同意支付 7.5 万美元罚款，与 FINRA 达成和解。该公司被指控在 2018 年至 2024 年间违反 MSRB 和 FINRA 多项规则，包括未披露数百份零售客户确认书中的加价/减价信息、未正确报告超过 7,800 笔市政证券交易和 1,000 笔证券交易的执…
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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2025年05月27日汇查查本页聚焦主体「Calton」，汇集与之相关的开业扩张、高管人事、监管合规、业绩数据、合作并购与产品进展。当前共 1 篇报道，主要分布在监管动态等栏目。
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