NFA对StoneX Markets处以100万美元罚款
美国全国期货协会（NFA）对掉期交易商会员StoneX Markets LLC处以100万美元罚款。NFA商业行为委员会（BCC）认定，该公司未能及时完整披露其未按常规程序计算初始保证金，且风险管理计划、记录保存和交易前中间价提供等方面存在违规。
全球监管处罚与合规政策
共 2294 篇 · 第 115/115 页 · 更新于 2026年10月02日监管动态第115页，共 2294 篇报道。
FCA对Al Rayan Bank PLC处以400万英镑罚款，因反洗钱不力
英国金融行为监管局（FCA）对Al Rayan Bank PLC处以4,023,600英镑罚款，因其在2015年4月至2017年11月期间未能建立充分的反洗钱控制措施。
AAT维持ASIC取消Olive Financial Markets AFS牌照的决定
澳大利亚行政上诉法庭（AAT）维持了澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）取消Olive Financial Markets Pty Ltd澳大利亚金融服务（AFS）牌照的决定。
FCA对Guaranty Trust Bank (UK) Limited处以760万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）对Guaranty Trust Bank (UK) Limited（GT Bank）处以7,671,800英镑罚款，因其在2014年10月至2019年7月期间反洗钱（AML）系统和控制存在严重缺陷。
FINRA 对德勤公司金融处以罚款，因未能保留 iMessages
德勤公司金融（Deloitte Corporate Finance, LLC）已同意支付20万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）就业务通信问题达成的和解的一部分。
ASIC对Vasco发布临时禁令，禁止向散户提供Pivotal Diversified Fund
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）因目标市场确定（TMD）存在缺陷，对Vasco Responsible Entity Services Limited发布临时停止令，禁止其向零售投资者提供或分销Pivotal Diversified …
SEC 对 Pini Peter 及 Spot Option 获缺席判决，罚款逾 2.28 亿美元
美国证券交易委员会（SEC）于 2023 年 1 月 6 日获得内华达州地区法院对二元期权欺诈案被告 Pini Peter 和 Spot Option 的缺席判决。
CFTC 坚持对 Archegos 及 Patrick Halligan 的诉讼指控
2023年1月6日，美国商品期货交易委员会（CFTC）针对 Archegos Capital Management, LP 及 Patrick Halligan 的撤诉动议提交了反对文件，认为被告的动议应被驳回。
加拿大MFDA与IIROC合并成立新自律组织
2023年1月1日，加拿大投资行业监管组织（IIROC）与加拿大共同基金交易商协会（MFDA）正式合并，成立加拿大新自律组织（New SRO）。
FINRA对瑞银证券处以375万美元罚款，因场外期权持仓报告不准确
美国金融业监管局（FINRA）对瑞银证券（UBS Securities LLC）处以375万美元罚款，因其在2010年1月至2021年9月期间，向大额期权持仓报告系统（LOPR）错误报告或未报告场外期权持仓至少710万次。
UTrade 创始人 Aviv Talmor 因算法交易和二元期权欺诈获刑四年
以色列特拉维夫地区法院判处 UTrade 所有者 Aviv Talmor 四年监禁及 25 万新谢克尔罚款，因其在 2022 年 9 月被裁定犯有严重欺诈、盗窃、洗钱及无证管理投资组合等罪名。
法国AMF对H2O AM LLP处以7500万欧元罚款
法国金融市场管理局（AMF）执法委员会对英国公司H2O AM LLP及其两名高管处以总计9300万欧元的罚款，因其在管理7只法国UCITS基金时违反职业义务，涉及对Tennor集团发行的金融工具的投资。
德国BaFin调查RXK Management，指其无牌经营
德国联邦金融监管局（BaFin）正在调查RXK Management Ltd，该公司提供外汇和加密货币等在线交易服务。BaFin警告，RXK Management Ltd未获得《德国银行法》授权，不得在德国开展银行业务或提供金融服务，且不…
ESMA发布新标识与视觉形象，呼应2023-2028战略
欧盟金融市场监管机构欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2023年1月3日发布了全新的标识与视觉形象。新设计全面体现了ESMA 2023-2028战略及其两大关键驱动力：可持续性以及技术与数据创新。