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共 1 篇 · 第 1/1 页 · 更新于 2023年04月18日

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FINRA 对 Regal Securities 处以 5 万美元罚款，因其监控潜在操纵性交易存在缺陷

Regal Securities, Inc. 因未能建立合理设计的监管系统以监控潜在操纵性交易，与 FINRA 达成和解，同意支付 5 万美元罚款并接受谴责。

2023年04月18日·监管动态

「Regal Securities」在汇查查有哪些相关报道？

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