ASIC 对 Shartru Wealth Management 施加额外许可条件

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 对 Shartru Wealth Management Pty Ltd 的澳大利亚金融服务 (AFS) 牌照施加了额外条件。

在此之前，ASIC 进行了有针对性的监视，发现 Shartru 没有充分监控和监督其代表。ASIC 还发现 Shartru 的一些财务建议未能履行最佳利益义务和相关义务。

附加许可条件要求 Shartru 聘请独立顾问对其审计流程进行审查并提出建议。独立顾问还必须审查建议、审计和预审样本，并报告 Shartru 改进的有效性。

AFS 持牌人有责任确保其代表遵守金融服务法。ASIC 希望被许可人有足够的审计流程来监控和监督他们的代表。AFS 被许可人应对其顾问进行充分的定期审核，并使用具有适当资格的人员来进行这些审核。

Shartru 持有 AFS 许可证号。422409 自 2012 年 7 月 30 日起。