Openmarkets Australia Limited 已支付市场纪律小组 (MDP) 有史以来最高额的 450 万澳元罚款，并签订了一份可执行的承诺，以遵守 MDP 发出的侵权通知。
Openmarkets 曾有过合规失败的历史（包括 2017 年 MDP 侵权通知），MDP 称其“非常差”，是影响结果的加重因素。
当 ASIC 的例行监控发现 Openmarkets 客户重复进行可疑交易时，ASIC 开始了调查。该客户已对同一证券以相同价格下达 2,011 次同时买价和卖价订单（同价订单）。其中许多可疑订单构成了一系列不寻常订单的一部分，涉及快速取消或修改大批量订单的优先级。值得注意的是，同一 Openmarkets 的客户对可疑交易负有责任，导致 2017 年的侵权通知和目前的结果。
MDP 有合理的理由相信 Openmarkets 在几年内违反了多项市场诚信规则，并对以下事项感到满意：
公开市场有合理的理由怀疑同价订单可能具有创造人为交易价格或虚假或误导性活跃交易的效果；
Openmarkets 没有适当校准其交易后监控系统（纳斯达克 SMARTS 系统）。这导致警报数量难以管理，其中大部分都没有经过审查；
公开市场没有适当的监管程序来确保遵守处理可疑交易的市场诚信规则的要求；
公开市场没有足够的具备适当技能、知识和经验的工作人员来进行有效的贸易监督；
公开市场再次未能发挥反清洗贸易过滤作用。MDP认为这是“严重的”和“非常鲁莽的”，因为这样的失败也是上述2017年侵权通知的调查结果之一（该通知的详细信息见下文）。此外，Openmarkets 直到其自动订单处理 (AOP) 过滤器设置建立几年后才对其适当性进行充分审查；
公开市场未能阻止高级职员的不专业行为。其中包括一名高级工作人员就其触发的 SMARTS 警报向客户发出警告，而不是将问题升级为合规问题。MDP 认为这是“非常不专业且令人恼火的因素”；
Openmarkets 未能向 ASIC 提交有关其他参与可疑交易的客户的可疑活动报告；和
后台系统转换无意中导致信托账户在 2021 年 8 月 18 日至 10 月 5 日连续 35 个工作日内出现高达约 20,000,000 美元的短缺。
MDP 认为大多数涉嫌违规行为都是相互关联的，因为它们与 Openmarkets 未能建立可以处理可疑交易的合规框架有关。
MDP 指出，所指控的违规行为在多种规则中发生并持续了数年，这一事实凸显了市场参与者的根本重要性：
在开展新型业务或实质性扩展业务之前，已具备强大的合规框架和文化的基础；
继续监控其合规框架并根据需要进行更新，以考虑其业务和适用监管要求的变化；
确保其对客户的收费结构以及总体财务资源足以支持其合规框架；和
适当应对业务量的增加，并始终为其运营提供充足的资源。
该可执行承诺要求 Openmarkets 任命一名独立专家来评估、报告和确定与 Openmarkets 组织和技术资源的充足性及其安排的设计和运营有效性相关的任何必要的补救行动，这些行动涉及贸易监督、客户服务寄宿费和客户资金。
遵守侵权通知并不表示承认有罪或承担责任，并且 Openmarkets 不被视为违反《公司法》第 798H(1) 款。
除了上述 MDP 侵权通知外，ASIC 还禁止 Openmarkets 前代理交易主管兼指定交易代表 (DTR)、维多利亚州吉斯伯恩的 Virginia Owczarek 在三年内提供任何金融服务。
ASIC 发现 Owczarek 女士不适合提供金融服务或担任金融服务行业的官员。ASIC 发现 Owczarek 女士接受了客户 2,000 美元的股票提示付款，并就 SMARTs 警报与客户进行了不适当和不专业的沟通。ASIC 还发现 Owczarek 女士使用个人设备进行客户通信，包括交易指令。
