Saxo Bank更新公告内容导读

• Saxo Bank的合规更新背景

• 新合规措施的主要变化

• 应对措施及对客户的建议

• 编辑观点

• 名词解释

• 2025年相关大事件

Saxo Bank的合规更新背景

多资产投资专家Saxo Bank宣布对其OpenAPI和OpenAPI for Excel服务进行合规和免责声明更新。这些变化旨在加强交易活动的合规性，并为客户提供更明确的风险提示。

新合规措施的主要变化

• 客户需完成适当性测试（Appropriateness Test, APT）才能交易相关产品。

• 订单/预检查端点可能返回需要向客户展示的免责声明。

• 免责声明分为阻止性和非阻止性两种：

• 阻止性免责声明：客户若未通过适当性测试，将无法继续交易。

• 非阻止性免责声明：包括“普通”和“重复性”两类，需客户确认后方可继续交易。

应对措施及对客户的建议

若在交易中遇到阻止性问题，可登录SaxoTrader完成适当性测试并确认必要的免责声明。完成这些步骤后，客户将符合交易要求并能够顺利进行交易。

编辑观点

Saxo Bank此次更新充分体现了对投资者保护的重视。通过引入适当性测试和明确的免责声明体系，公司旨在确保客户了解相关交易风险并符合合规要求。这些措施不仅提升了交易安全性，也有助于行业的长远发展。

名词解释

• 适当性测试（APT）：评估客户是否具备交易相关产品所需的知识和经验。

• 阻止性免责声明：若客户未通过APT或不符合特定要求，交易将被阻止。

• 非阻止性免责声明：客户需阅读并确认的交易提示，分为“普通”和“重复性”两类。

• OpenAPI：Saxo Bank为开发者提供的应用程序接口，支持定制化交易功能。

• Excel Addin：Saxo Bank提供的Excel插件工具，方便用户进行交易数据分析与操作。

2025年相关大事件

• 2025年1月：Saxo Bank宣布对OpenAPI及Excel Addin服务实施合规更新。

• 2025年1月：全球多资产投资平台开始广泛采用适当性测试机制，以加强投资者保护。

• 2025年1月：OpenAPI用户报告合规更新对交易流程的实际影响。