R.J. O’Brien & Associates任命John Robbins为全球首席合规官
背景
总部位于芝加哥的期货经纪和清算公司R.J. O’Brien & Associates（RJO）近日宣布，任命John Robbins, CFA，担任新设立的全球首席合规官（CCO）。
任命详情
John Robbins将常驻纽约，向RJO常务董事、总法律顾问Melissa Zierk汇报工作。Robbins的下属包括RJO美国期货委员会商（FCM）合规官Christopher Bove，EMEA（欧洲、中东和非洲地区）合规官Tracy Hetherington，以及其经纪交易所附属公司合规官Aaron Nessel。
Robbins表示：“RJO是一家历史悠久的公司，拥有卓越的领导力和强大的企业文化，始终专注于为客户提供服务。我非常高兴能成为这样一个完全致力于全球提供优质金融产品的公司的一员。这是一个极好的机会，我可以借助我职业生涯中积累的监管知识、合规技术和流程优化工具，帮助建立一个积极的、具有运营韧性的合规计划，支持公司动态增长。”
Robbins经验
Robbins拥有丰富的合规管理经验，曾担任多个知名企业的合规负责人，包括洲际交易所（ICE）、Babson Capital（现为Barings）、AIG、Apex、德意志银行和GE等，涵盖注册投资顾问、经纪商、全球资产管理公司和清算公司等多个业务领域。
最近，他曾担任Apex Fintech Solutions和Apex Clearing的首席合规官，管理公司覆盖交易、清算和托管活动的合规计划。
在加入Apex之前，Robbins曾在ICE Data Services担任高级总监和合规官，负责将先进的监控和监管解决方案与企业合规整合，以支持多样化且可扩展的全球产品服务。
Robbins持有特许金融分析师（CFA）资格，并获得洛杉矶 Occidental College的文学学士学位。他是纽约CFA协会、CFA协会和风险管理协会的成员，并持有美国金融业监管局（FINRA）颁发的多项证券许可证。
编辑总结
R.J. O’Brien & Associates在合规方面的最新任命，突显了公司在全球合规战略上的重视。John Robbins凭借其深厚的合规管理经验和丰富的金融行业背景，将为RJO的全球业务扩展和合规运营提供有力支持。随着金融市场的不断发展，公司的合规体系将进一步得到强化，为公司的稳健增长奠定基础。
名词解释
首席合规官（CCO）：负责制定和实施公司的合规政策和程序，确保公司在运营过程中遵守所有相关的法律、规定和标准。
特许金融分析师（CFA）：一种专业资格认证，代表持证人在投资分析、资产管理等金融领域的专业能力。
金融业监管局（FINRA）：美国非政府监管机构，负责对金融服务行业中的经纪商和金融从业人员进行监管和执法。
今年相关大事件
2024年1月：R.J. O’Brien & Associates任命John Robbins为全球首席合规官，强化全球合规战略。
