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RJ O'Brien 因涉嫌违反 ICE 规定被罚款 25 万美元

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ICE Futures US 已发布针对 RJ O'Brien & Associates LLC (RJO) 的纪律处分通知。2024 年 6 月 6 日,交易所商业行为委员会的一个小组委员会认定,从 2021 年 5 月到 2023 年 4 月(“相关期间”),RJO 可能违反了交易所规则 4.15(a),因为其未能...

ICE Futures US 已发布针对 RJ O'Brien & Associates LLC (RJO) 的纪律处分通知。

2024 年 6 月 6 日,交易所商业行为委员会的一个小组委员会认定,从 2021 年 5 月到 2023 年 4 月(“相关期间”),RJO 可能违反了交易所规则 4.15(a),因为其未能为某些客户分配他们自己的唯一标识,并允许员工在向交易所报告的大量大宗交易中不当使用和与此类客户共享与 RJO 关联的标识。

委员会进一步认定,在相关期间,RJO 可能违反了《交易所规则》第 4.01(a) 条,未能认真监督其员工的交易所相关活动,并违反了《交易所规则》第 4.01(b) 条,未能建立、管理和执行合理旨在遵守交易所规则的监督系统、政策和程序。

根据和解条款,RJO 既不承认也不否认所谓的违反规则行为,RJO 同意支付 25 万美元的罚款。


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