ASIC 禁止前麦迪逊金融集团代表五年

澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 已禁止布里斯班财务顾问 Stephen Garry Vick 提供金融服务、履行与开展金融服务业务相关的任何职能以及控制开展金融服务业务的实体，为期五年年。

Vick 先生向行政上诉法庭 (AAT) 申请复审 ASIC 的决定，以及暂缓执行和保密令。AAT 于 2023 年 5 月 17 日拒绝了他的暂缓执行令和保密令申请。尚未确定对 ASIC 决定进行实质性审查的听证会日期。

ASIC 发现 Vick 先生建议他的客户将他们现有的养老金转入新成立的自我管理养老金基金 (SMSF) 并借钱投资住宅物业时，未能以客户的最佳利益行事。

维克先生的业务包括一组提供房地产销售、抵押贷款经纪、会计和财务咨询服务的公司。

监管机构发现维克先生：

没有为客户的最佳利益行事并提供适当的建议，

向客户提供有缺陷的建议陈述，其中包含许多误导性陈述和遗漏，

其业务结构会造成利益冲突，并且 Vick 先生将自己的利益置于客户利益之上，并且

接受有冲突的报酬。

ASIC 对 Vick 先生的监控查看了他作为 Madison Financial Group Pty Ltd. 授权代表期间的客户文件。