Susquehanna Securities因违反Cboe规则被罚款内容导读

• 引言

• 事件背景

• 违反规则详情

• 监督缺失

• 处罚结果

• 编辑观点

• 名词解释

• 相关大事件

引言

• Susquehanna Securities, LLC因违反芝加哥期权交易所（Cboe）规则，被处以$12,000的罚款。

• 这一罚款与该公司未能及时报告交易信息及未建立有效监督程序有关。

事件背景

• 在相关期间，尤其是2023年12月，Susquehanna未能在规定的90秒内报告24笔在交易大厅执行的交易。

• 这些行为违反了Cboe规则6.1，要求交易在执行后90秒内上报。

违反规则详情

• 根据Cboe规则6.1，所有在交易大厅执行的交易必须在执行后90秒内报告。

• Susquehanna未能在规定时间内报告24笔交易，违反了这一规则。

监督缺失

• 在审查期间，Susquehanna未能建立、维护和执行书面监督程序（WSPs），也没有设计合理的监督系统来防止和检测违规行为。

• 公司没有任何程序或审查机制确保遵守Cboe规则6.1。

• 此行为违反了Cboe规则8.16，要求公司建立合理的程序系统以防止和检测违规行为。

处罚结果

• 鉴于上述违规行为，Susquehanna同意接受谴责并支付$12,000的罚款。

编辑观点

• Susquehanna Securities未能遵守Cboe关于交易报告的规则，暴露了公司在交易监督系统上的不足。

• 虽然罚款金额不大，但这一处罚强调了有效监督和合规的重要性，特别是在金融交易市场中。

名词解释

• 芝加哥期权交易所（Cboe）：全球最大的期权交易市场之一，负责提供股票期权和其他衍生品交易。

• 书面监督程序（WSPs）：公司为确保遵守法规所制定的书面政策和程序。

• 罚款：因违规行为支付的金钱惩罚。

相关大事件

• 2023年12月：Susquehanna Securities因未能及时报告交易及未建立有效的监督系统，被Cboe罚款$12,000。