Pershing违规事件概览
违规背景
Pershing LLC已同意支付$150,000的罚款，作为与美国金融业监管局（FINRA）和解的一部分。从2016年7月至2021年4月，Pershing在向市政证券监管委员会（MSRB）实时交易报告系统（RTRS）报告约23,000笔市政证券交易时，未能包含非交易基础报酬（NTBC）指标，违反了MSRB规则G-14。
违反的具体规则
同一时期内，该公司还未能向交易报告和合规引擎（TRACE）报告约155,000笔符合FINRA规则6710(a)定义的TRACE合格证券交易的“无报酬”（NR）指标，违反了FINRA规则6730(d)和2010。此外，Pershing在2016年7月至2021年5月期间未能建立和维护合理的监督系统，以确保其遵守MSRB规则G-14和FINRA规则6730，违反了MSRB规则G-27及FINRA规则3110和2010。
罚款与后续措施
除了$150,000的罚款之外，Pershing还同意接受谴责。公司也承诺在未来改进其合规体系，以防止类似的违规事件再次发生。此举标志着监管机构对未遵守交易报告和监督规则的严厉打击。
监管机构的回应
FINRA表示，Pershing未能遵守证券交易报告的要求，破坏了市场的透明度和公平性。监管机构期望通过此类罚款和谴责措施，促使行业公司加强其内部合规机制，并确保未来的交易报告能够准确无误。
编辑总结
此次对Pershing LLC的罚款和谴责表明，监管机构对金融市场参与者的透明度要求日益严格。Pershing未能遵守重要的交易报告规则，不仅导致了不准确的信息披露，还影响了市场的公平竞争。此事件强调了金融机构建立强大监督和合规系统的必要性。
名词解释
市政证券监管委员会（MSRB）：市政证券监管委员会是一个专门监管美国市政债券市场的独立自律组织。
交易报告和合规引擎（TRACE）：TRACE是FINRA监管的一个系统，用于记录和报告符合规则要求的证券交易。
