CME 因涉嫌违反 NYMEX 规则而对麦格理期货处以罚款

国际衍生品市场 CME Group 发布了针对 Macquarie Futures USA LLC的纪律处分通知。

根据 Macquarie Futures USA LLC 既不承认也不否认处罚所依据的违规行为或事实调查结果的和解提议，NYMEX 商业行为委员会的一个小组发现，2022 年 11 月 28 日，Macquarie 持有一份长期合约其客户在 2022 年 12 月 Henry Hub 天然气期货到期之前的头寸，未能评估其客户的交割能力，也未能确保在交易到期前有序清算实物交割合约中的未平仓头寸。

此外，小组发现，当麦格理将头寸转移给另一个能够接受交货的参与者时，它没有包括适当的指示符，以便将交易作为转移进行清算。

专家组得出结论认为，麦格理因此违反了 NYMEX 规则 716 和 853.A.6。

根据和解提议，小组命令麦格理支付 20,000 美元的罚款。